本報訊 為進一步加強證券監管部門與司法、公安系統的執法協作，有效打擊證券期貨市場違法犯罪活動，形成投資者保護合力，維護轄區資本市場穩定健康發展，打好防範金融風險攻堅戰，由甘肅證監局主辦，甘肅證券期貨業協會承辦的甘肅資本市場多部門合作講座於近日在蘭州舉辦。
甘肅證監局黨委委員、紀委書記吳志華，甘肅證監局副巡視員、甘肅證券期貨業協會常務副會長兼秘書長陳耔宏，協會副會長韓鋼出席會議。來自甘肅省高級人民法院、省司法廳、省公安廳、蘭州市中級人民法院等單位業務對口人員近20人，律師協會從業律師40多人，轄內會員單位負責人及合規工作負責人近150人以及甘肅證監局相關處室、協會全體工作人員聆聽了講座。
甘肅證監局紀委書記吳志華向與會各方介紹了甘肅資本市場的基本概況。
他指出，一直以來甘肅證監局堅持監管與服務並重的理念，在嚴格監管轄區資本市場主體規範運作的同時助力市場做大做強。多年來，監管工作也得到了甘肅省高級人民法院、省司法廳、省公安廳等單位的大力支持，甘肅資本市場總體保持了健康平穩有序的發展態勢。
近年來，針對市場上出現的新風險、新問題、新挑戰，甘肅證監局進一步加強了與三部門的執法合作，通過合作備忘錄、會議紀要等多種形式，以聯席會議、信息共享、宣傳培訓等豐富合作渠道，強化合作機制，進一步提升轄區執法力度，強化市場法制建設。年初證監會提出的“四個敬畏、一個合力”就是要敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，發揮各方合力，共同建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。而敬畏法治是基礎，一個合力是保障。實現敬畏法治就需要各方的共同努力：需要市場各參與主體規範自身行為，積極履行法定義務；需要中介機構履職盡責，充分發揮看門人職責；需要監管機構依法行權、依法監管，打造規範、透明的市場環境；同時也需要公安、司法等相關部門對市場監管工作的指導與支持。資本市場是現代金融市場的重要組成部分，具有牽一髮而動全身的重要作用，資本市場的平穩健康對金融市場乃至社會穩定都具有極其重要的意義，資本市場的依法治市也是依法治國的重要組成部分。
甘肅資本市場多部門合作講座正是基於這樣的現狀而開展的，希望與會各方進一步增進了解，互通有無，加強資本市場執法合作，合力打擊證券期貨違法犯罪活動，共同維護甘肅資本市場穩定健康發展，打好防範金融風險攻堅戰。
本次講座邀請到了中國證監會法律部、稽查局長期在法制一線工作的相關專家進行現場授課，他們經驗豐富，專業精湛，給與會者帶來了長達4個多小時的紮實授課。陳秋梅講授的是《證券期貨違法案例解析》，通過對操縱市場、內幕交易、欺詐發行等案件詳實的描述，解析違法行為的主要類型和適用的法律條款，以及在行政與刑事的銜接中，案件移交、聯合打擊、優勢互補、司法解釋、行政認定、案中支持等方面的合作。張朝輝授課內容是《科創板試點註冊制相關法律制度解讀》，從科創板試點註冊制的基本法律依據、制度規則體系，部門規章、規範性文件等做了十分詳盡的梳理和講解，還對參與科創板對律師的要求做了說明，只有更高的標準、更嚴的要求、更硬的作風才能取得更好的成績。
本次甘肅資本市場多部門合作講座只是開啟了轄區多方聯動的又一種新形式。接下來，各方將從自身的業務領域出發，以信息共享促協作升級、以座談交流促專業互補、以業務培訓促能力提升、以專項協作促良性互動，並密切配合，加強聯動銜接，定期組織開展互動交流，互相借鑑工作經驗，互相提供專業支持，推動多部門合作實現常態化、機制化。
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