外匯天眼APP訊 : 近日，CFTC（美國商品期貨交易委員會）宣佈，美國伊利諾斯州北區地方法院已就Blue Guru，LLC經營的176萬美元商品池欺詐案向被告 Richard D. Carte下達了永久禁令。
該命令要求Carter支付總計838,642美元的賠償金和1,760,022美元的民事罰款。該命令還對Carter實施了永久性的貿易和註冊禁令，並禁止其違反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)的規定。該命令源於CFTC於2018年1月12日提交的一份投訴，該投訴指控 Carter 、共同被告Mark R. Slobodnik和其公司Blue Guru犯有欺詐、挪用交易者資金和未向CFTC註冊等罪行。
裁定發現，從2014年4月到2018年1月，Carter故意向Blue Guru pool的資產池參與者和潛在資產池參與者謊報重要事實，且該事實涉及這些客戶在大宗商品池中的參與權益的獲利能力。在其他不實陳述中，Carter曾表示，其會將投資者的集合資金（176萬美元）用於期貨交易，包括芝加哥商品交易所的道瓊斯E-mini和標準普爾500 E-mini合約，但實際上，Carter僅用了176萬美元中不到三分之二的資金進行交易。
根據訴訟書的表示，Carter通知潛在的投資者，他們每年將從投資中獲得8%的收益，外加任何淨交易利潤總額的50%，但其發佈了偽造的賬戶報表，反映了虛假的季度收益。事實上，Blue Guru的交易損失超過500,000美元，而其中有一半是Carter直接造成的。CFTC表示，Carter挪用了586,674美元的參與者投資資金，無視其提款要求，並在阻止被告付款的條件上作出不實陳述。
2018年11月13日，法院對被告Slobodnik下達了一項永久性禁令，要求他支付/繳納280,000美元的賠償金、45,342美元的非法所得和45,342美元的民事罰款。2018年5月1日，法院對被告Blue Guru做出了缺席判決，要求其支付/繳納1,400,076美元的賠償金、1,400,076美元的非法所得，以及4,200,230美元的民事罰款。
2019年8月27日，Carter在相關刑事訴訟中承認犯有電信欺詐罪，並定於2020年2月13日判刑。CFTC警告稱，要求向受害者償還資金的命令可能不會追回任何損失的資金。因為不法者可能沒有足夠的資金或資產。CFTC將繼續積極保護客戶並確保追究不法行為者的責任。
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