一个失控的分公司老总--师尊
一个“吹哨人”--姜子牙
一个内外勾结的牺牲品--九尾狐
一、问题
分公司老总合规失控，是一个常见的大问题。
原因主要有三：
1.能力强
分公司老总多是能力过人，有的甚至曾和总公司领导一同打江山。他们不少都是经过长期的摸爬滚打，经历了市场的充分检验，经验、分析处理问题的能力超过一般人。
2.身边都是下属
分公司老总的身边，已经没有了和他平起平坐的人，也没有了可以制衡他、监督他的人。他每天的工作就是给别人发号施令，安排公司大小事务。唯唯诺诺的下属，更加助长了下一点。
3.过于自信，自以为掌握真理
一段时间后，分公司老总都非常自信，他们甚至认为自己就代表真理。自我膨胀是难免的，他们越发听不得批评、受不了监督。
是的，我就是在说《姜子牙》中的师尊。没看过的抓紧补课，然后回来对号入座。
二、解决方案
对分公司老总有效的合规工具。
在合规文化、合规领导等之外，我们还有很多具体的工具，可以使分公司老总行为合规化：
1.适当请示，不完全授权
分公司往往会变成独立王国。这就要求在公司合规制度设计上，不能过分授权，要设置“请示”流程。对于不太重要的事项，可以采用“备案”流程。即使是较弱的“事后备案”，也足以让分公司老总有所顾忌。
2.合规全程留记录，以备后续合规调查
合规管理应当贯彻公司管理的全过程。其中一个体现就是有形化、有记录化。《姜子牙》中师尊统领的三界大战，便是分公司的一个大型项目。最终事后无据可查，自然不知当时过程是否合规。合规全程留痕，是企业合规管理的重要一环和有效抓手。
3.有效的“吹哨人”制度，防止瞒天过海
分公司运行是否合规，总公司有时是难于获悉的。其获悉的程度，有赖于公司的合规管理制度。而有效的“吹哨人”制度，可以弥补这一不足。没有不透风的墙，就看制度设计能否让知情人对不合规行为“吹哨”。
姜子牙法力有限，其能做的实际就是“吹哨”，让总公司来处理不合规行为。
4.“三重一大”重点合规审查，防止出大问题
“三重一大”引自对国有企业的要求，指“重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金的使用”，因事关重大，必须慎之又慎。企业合规重点监管的事项也是“三重一大”。对《姜子牙》中的三界大战，自当从严进行全程的合规审查，否则必将出现偏差。
5.合规绩效评估，不只以成败论英雄
绩效评估是所有领导特别关注的点。笔者从工作经历中明确获悉，只要是不纳入绩效考评的，领导和员工都不会关注。因此，企业合规管理必须纳入绩效评估，不能只以经济效益、利润指标论英雄，否则必将发生目标偏差，将把企业带向深渊。
三、几点启示
1.企业（刑事）合规是硬要求
无人可以一手遮天，分公司处理不了，将由总公司处理；内部处理不了，将由外部行政、司法手段来处理。企业不合规，将面临毁灭性的打击。
2.本片揭示了诚信合规与企业合规的关系
姜子牙的“不伤害身边的一人”理念，便是最基本的诚信合规要求。再大的道理，也不可违背诚信合规。姜子牙捍卫的天道，便是企业诚信合规。
3.（刑事）合规的企业，可以凭自身制度，自我发现、修复不合规行为
如姜子牙的“吹哨”行为，便是及时举报，由上级公司处理不合规行为。这可以防止企业合规失控，同时也是企业（刑事）合规制度有效的表现。这也是某国《公司合规计划评估》中列明的最高标准。
-END-
审核：顾宁
