證券代碼：601828 證券簡稱：美凱龍 編號：2020-035
紅星美凱龍家居集團股份有限公司
關於2020年股票期權激勵計劃內幕信息知情人
買賣公司股票情況的自查報告
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
紅星美凱龍家居集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據中國證券監督管理委員會《上市公司信息披露管理辦法》、《關於規範上市公司信息披露及相關各方行為的通知》及上海證券交易所《上市公司信息披露事務管理制度指引》等規範性文件要求，針對公司2020年股票期權激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）採取了充分必要的保密措施，並對激勵計劃的內幕信息知情人進行了登記。
2020年2月22日，公司召開第四屆董事會第五次臨時會議，審議通過了《關於及其摘要的議案》及相關議案，並於2020年2月24日在上海證券交易所網站及指定媒體上進行了披露，並對內幕信息知情人在本次激勵計劃草案公告前 6 個月內買賣公司股票的情況進行了自查，具體情況如下：
一、核查的範圍和程序
1、本次核查對象為公司激勵計劃的內幕信息知情人。
2、激勵計劃的內幕信息知情人均填報了《內幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司就核查對象在激勵計劃首次公開披露前六個月（即2019年8月24日至2020年2月23日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進行了查詢，並由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了書面的查詢結果。
二、核查對象買賣公司股票的情況說明
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的查詢證明，除下列核查對象外，其餘內幕信息知情人在自查期間內不存在買賣公司股票的行為。核查對象在自查期間買賣公司股票的情況如下：
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公司在策劃本次激勵計劃事項過程中，嚴格按照《內幕信息知情人登記管理制度》及有關內部保密制度，限定參與策劃討論的人員範圍，並採取了相應保密措施。公司已將本次激勵計劃的商議籌劃、擬定編制、決策審議等階段的內幕信息知情人進行了登記，內幕信息嚴格控制在《內幕信息知情人登記表》登記人員範圍之內，在公司發佈本次激勵計劃草案公告前，未發現存在信息洩露的情形。
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的查詢結果，並結合公司進行激勵計劃實際情況，公司對上述核查對象買賣公司股票的行為進行了核查，具體如下：
公司控股股東紅星美凱龍控股集團有限公司以及時任董事、監事、高級管理人員蔣小忠、潘寧、劉源金、李建宏、張賢、陳東輝、張培峰、王偉買入公司股票系履行已披露的自願增持計劃承諾。其中蔣小忠、潘寧、劉源金、李建宏、張賢、陳東輝未參與本次激勵計劃。前述核查對象進行股票交易時並未獲知本次激勵計劃的相關信息，不存在利用內幕信息進行交易的情形。
除上述人員外，上表所示其他人員在自查期間進行的股票交易系基於對二級市場交易情況的自行判斷而進行的操作，在買賣公司股票前，並未知悉本次激勵計劃的具體方案要素等相關信息，亦未有任何人員向其洩漏本次激勵計劃的具體方案要素等相關信息或基於此建議其買賣公司股票，不存在利用內幕信息進行交易的情形。其中，激勵對象焦富徵、宋丹、佔慧、李林威、陸琰自願放棄本次激勵計劃首次獲授權益的資格，放棄其本次獲授的相應權益份額，並願意配合董事會在確定授予日的董事會會議上作出相應的調整。
三、 核查結論
經核查，在本次激勵計劃草案公告前6個月內，公司未發現相關內幕信息知情人存在利用內幕信息進行股票交易的情形，不存在發生信息洩露的情形。
特此公告。
紅星美凱龍家居集團股份有限公司
2020年4月22日
