4月27日，中國證券業協會專業委員會發布2020年工作要點，其中指出，研究推進區塊鏈、人工智能、大數據等新技術在投行業務領域的應用研究，研究制定保薦承銷機構遠程工作標準。
工作要點指出，開展證券公司數字化轉型發展推動行業高質量研究；發佈證券公司數據治理操作相關指引、案例，引導行業加強數據治理；開展金融科技在客戶服務、投資者教育、智慧網點建設等方面的應用研究；引導場外市場加強數據治理，探索以區塊鏈技術為支撐的多方數據權益保障機制；加強行業交流和培訓，推動形成行業金融科技運用的最佳實踐。
中國證券業協會專業委員會2020 年工作要點
2020 年是深化資本市場改革全面推進之年，協會各專業委員會工作要緊緊圍繞持續推動行業高質量發展的目標任務，認真學習貫徹落實新《證券法》，推動進一步完善中介機構能力和責任體系，更好服務建設高質量投資銀行和財富管理機構，為建設規範、透明、開發、有活力、有韌性的資本市場，服務實體經濟高質量發展做出貢獻。
一、中國證券行業文化建設委員會
以社會主義核心價值觀為指針，借鑑國際最佳實踐，研究制定證券公司文化建設的理念、原則和目標、從業人員行為規範和道德遵循指引；研究制定證券經營機構公司治理與文化建設評估辦法，建立公司價值觀與發展戰略、商業模式風險評價機制；研究建立從業人員職業道德標兵，開展行業在公司治理中落實“合規、誠信、專業、穩健”理念情況評估，推廣最佳實踐案例，樹立行業標杆；建立從業人員聲譽評價機制，發揮聲譽的激勵與約束作用；配合機構部做好行業文化建設、聲譽風險管理納入證券公司分類評價指標設計工作；編寫行業文化建設年報，對證券行業文化建設情況進行全面、綜合宣傳。
二、證券經紀業委員會
配合《證券經紀業務管理辦法》，研究修訂經紀業務相關自律規則並推動落地實施；研究起草經紀業務操作手冊；組織交流證券公司參與基金投顧服務試點工作經驗，適時提出完善建議；就證券公司開展財富管理的業務模式、豐富與財富管理模式相適應的賬戶功能、提升行業機構財富管理能力等問題開展研究；總結行業抗擊疫情期間面臨的困難，研究相關業務非現場辦理模式的可行性，推動非現場業務發展。
三、投資銀行委員會
以註冊制改革為契機，加快投行責任和能力建設，促進提升投行執業質量，研究在新《證券法》下“先行賠付”“代表人訴訟”等機制的具體適用和實踐，對投行業務的影響及應對措施，明晰中介機構之間及與市場主體之間的責任劃分及職責邊界，研究總結合理信賴其他中介機構意見的實踐案例；完善投行業務基礎性制度，推動投資銀行類業務工作底稿電子化建設、建立電子化工作底稿監管共享平臺，制定發佈相關投行業務的盡職調查、工作底稿和底稿電子化系統建設指引；加強發行承銷市場秩序自律管理，推動落實承銷責任，建立健全發行承銷業務自律規範，制定發佈新三板、創業板、再融資承銷規範，完善股票發行與承銷的觀察員機制，
探索建立投資價值研究報告質量評價機制；構建良好生態，加強發行承銷市場秩序自律管理，研究制定投行人員操作手冊；研究推進區塊鏈、人工智能、大數據等新技術在投行業務領域的應用研究，研究制定保薦承銷機構遠程工作標準；發佈行業最佳實踐案例，加強行業交流培訓，反映行業訴求。
四、固定收益委員會
圍繞新《證券法》，適應註冊制，研究完善公司債券發行承銷、受託管理、信息披露、風險處置的規章制度、行業標準、自律規則；加大《公司債券承銷機構關於構建良好生態強化職業道德的自律公約》的覆蓋面及履約聲譽約束，檢查遵守情況，研究規範債券承銷業務簿記建檔；發佈實施並
組織培訓落實《公司債券承銷業務盡職調查指引》、《公司債券業務工作底稿內容與目錄指引》、促進提升盡調質量；推動研究規範債券違約預警及處置方案及建立到期違約債券轉讓機制，制定債券違約處置規則、收集相關案例；加強行業研究：高收益債市場建設、以併購為目的的債券產品、固定收益二級市場在IT 技術應用、合規體系建設方面；加強行業交流培訓，反映行業訴求。
五、綠色證券委員會
引導證券公司踐行綠色金融、服務綠色發展戰略：繼續推動證券公司加大服務綠色產業融資需求，提升綠色證券的產品創新能力，支持綠色金融改革試驗區建設；推動加強綠色金融領域政策和實踐研究，引導證券公司提升ESG 理念納入公司經營決策，更好地履行社會責任；繼續做好證券公司綠色金融業務開展情況統計工作，適時舉辦綠色金融論壇，定期編制發佈《證券行業發展綠色金融藍皮書》；增強行業交流培訓，反映行業訴求及探索建立綠色證券業務動態定期報告機制等。
六、資產管理業務委員會
研究起草資管業務操作手冊；圍繞行業高質量發展目標，結合外部環境變化和新技術運用新趨勢，組織研究MOM、REITS 等行業新業態發展，以及新技術在資管領域的應用等；組織就新技術運用、資管業務模式轉型、資管產品創新等進行行業交流和經驗分享。
七、融資類業務委員會
加強重點領域風險防範，繼續支持證券公司以專項紓困資管計劃等形式，服務民營企業發展；圍繞行業高質量發展目標，就數字化轉型新趨勢與融資類業務創新發展開展專題研究；反映行業訴求，組織行業交流、調研、培訓，加強對融資類業務風險的識別和化解；總結疫情防控期間工作經驗，研究融資類業務突發事件應急響應機制等重點問題。
八、投資業務委員會
就券商私募與社會私募管理規則的比較、私募基金服務實體經濟發展等私募股權基金和直接投資領域重點問題開展專題研究；組織行業交流、調研，及時瞭解和反映子公司業務發展情況和訴求，加強投資業務人員合規風控意識的培訓和宣導。
九、證券分析師、投資顧問與首席經濟學家委員會
發佈《發佈證券研究報告執業規範（修訂稿）》、《證券分析師執業行為準則（修訂稿）》，督促證券公司、證券投資諮詢機構執行落實，引導分析師提升職業操守和專業能力；引導首席經濟學家維護專業聲譽，規範分析師社會評價秩序；加強對宏觀經濟、市場形勢、行業前景、公司價值的深度研究，服務現代化經濟體系建設；繼續發揮首席經濟學家行業智庫作用，完善首席經濟學家例會和問卷調查；組織研究證券公司管理型投顧發展相關問題，推動證券公司管理型投資諮詢業務發展；研究制定證券投資顧問人員操作手冊；加強業務培訓，提升分析師、投資顧問執業水平。
十、託管結算委員會
推出證券公司運營管理信息報告機制最佳實踐，促進行業提升運營管理水平；開展證券公司託管結算業務應急機制、證券公司資產託管和運營外包遠程運營應用等研究；持續加強與中國結算的溝通協調，反映行業登記結算相關意見及建議；加強培訓和交流等。
十一、區域性股權市場委員會
做好區域性股權市場創新試點研究工作，為開展試點工作建言獻策；收集反映影響區域性股權市場核心功能發揮的政策問題和制度障礙，維護行業利益；加強區域性股權市場服務中小微企業功能建設研究，形成專題報告，推動服務中小微企業行業標準建設；加強委員會自律作用，防範業務風險，促進市場規範運營；促進證券公司區域性股權市場後臺系統的標準統一和互聯互通；開展培訓，加強交流，提升行業運營能力。
十二、場外市場委員會
推動加強場外市場頂層設計，落實深改12 條中“允許優質券商拓展櫃檯業務”；加強櫃檯市場制度供給，推動制定併發布《證券公司櫃檯業務管理辦法》，配合制定配套業務規則，明確櫃檯市場業務範圍、種類等基礎制度安排，充分發揮協會自律監管職能，完善櫃檯市場收益憑證、場外衍生品等自律規則；組織研究櫃檯業務准入條件，以適應更高層面的競爭環境；強化證券公司櫃檯市場業務合規風控機制，明確證券公司櫃檯市場業務組織架構以及與場內業務的隔離機制；組織研究場外期權業務准入條件，統一場外期權二級交易商申請開展場外期權業務的資格條件；加強行業培訓和交流。
十三、互聯網證券委員會
開展證券公司數字化轉型發展推動行業高質量研究；發佈證券公司數據治理操作相關指引、案例，引導行業加強數據治理；開展金融科技在客戶服務、投資者教育、智慧網點建設等方面的應用研究；引導場外市場加強數據治理，探索以區塊鏈技術為支撐的多方數據權益保障機制；加強行業交流和培訓，推動形成行業金融科技運用的最佳實踐。
十四、國際戰略委員會
在證監會和日本金融廳的支持下，聯合日本證券業協會組織籌備第二屆中日資本市場論壇，搭建行業借鑑國際最佳實踐的交流平臺；組織中國證券行業與日本證券業共同開展中日養老金課題專項研究；組織研究中國券商走出去面臨的障礙和風險管理措施、外資券商進入中國市場面臨的問題等，持續推動證券行業的對外開放；引導證券業參與“一帶一路”建設，更好服務建設更高水平開放性經濟新體制。
十五、合規管理委員會
修訂發佈《證券公司合規管理有效性評估指引》並推動落地實施；修訂發佈《證券公司反洗錢工作指引》，指導行業開展反洗錢工作；對起草《利益衝突管理指引》進行可行性分析；加強行業合規前沿問題專題研究工作；組織關於新證券法實施、落實反洗錢政策等有關合規管理的交流、培訓；引導行業做好抗擊疫情期間的合規管理工作等。
十六、風險管理委員會
完善發佈證券公司聲譽風險管理相關指引，審慎研究聲譽風險管理分類評價方案，維護行業形象；研究制定證券公司操作風險管理相關指引，健全行業全面風險管理制度體系；開展數字化轉型背景下運用金融科技提升風險管理水平研究；研究修訂證券公司資本補充相關指引；反映行業訴求；組織行業培訓、交流等。
十七、財務會計委員會
研究探索優化客戶交易結算資金第三方存管制度；形成證券公司金融工具估值、減值相關案例，供行業參考；研究行業稅收問題，為行業爭取稅收優惠政策；開展推動行業財務會計信息化建設與數字化轉型、行業管理會計運用研究；組織修訂《證券業財務與會計人員執業行為規範》；反映行業訴求、加強培訓和交流等。
十八、信息技術委員會
做好疫期應對措施，確保信息系統安全運行；發佈行業信息系統運維及信息安全最佳實踐案例；推動證券公司信息技術系統架構自主安全可控，促進提升行業信息技術安全水平；提升行業雲技術應用能力，推動異地應用級雲災備系統建設，編寫行業最佳實踐案例；結合防控疫情實踐，提出推動行業提升新技術運用的建議，推動研究信息技術外部審計標準、移動客戶端備案管理機制；修訂證券公司信息技術治理工作指引；組織協調證券行業核心信息系統統一測試；組織開展第七屆證券期貨科學技術獎；反映行業訴求及組織行業培訓、交流。
十九、投資者服務與保護委員會
研究制定證券公司投資者服務與保護方面的行規行約，加強證券公司投資者保護工作體制機制建設的指導；繼續做好投資者教育進百校及證券行業揚帆計劃活動，推動投資者教育納入國民教育體系；編寫發佈《2019 年度證券公司投資者服務與保護報告》；完善投訴糾紛調解機制；促進行業交流等。
二十、自律處分委員會
做好協會重大自律案件的複審及全部案件的複議；做好《協會自律措施實施辦法》的培訓，收集近年自律措施實施的典型案例，加強行業警示教育；組織開展自律專題課題研究，促進行業交流等。
二十一、證券投資諮詢機構委員會
配合監管部門做好證券投資諮詢業務法規修訂工作，反饋行業呼聲和建議；組織證券投資諮詢行業數字化轉型研究；督促諮詢機構落實《證券投資諮詢機構執業規範（試行）》；加強行業培訓和交流。
二十二、資信評級委員會
持續推動債券市場互聯互通，聯合交易商協會做好季度情況通報、修訂完善聯合市場化評價規則、優化2020 年評價工作；修訂發佈《證券資信評級機構執業行為準則》等自律規則，促進證券市場評級業務規範發展；組織開展課題研究、加強業務培訓交流、反映行業訴求等。
二十三、自律協調委員會
組織地方協會報送轄區證券經營機構抗疫先進做法宣傳材料，做好輿論引導工作；加強交流溝通，圍繞行業文化建設、數字化轉型、新證券法學習等主題開展區域性的交流和調研工作；研究加強協會與地方協會之間培訓、檢查、促進行業文化建設等方面合作相關事宜。
