內幕交易一直是證券市場的頑疾，總有人打著如意算盤想不勞而獲大賺一筆，甚至有公司實際控制人監守自盜，直接操盤自家公司股票，貪婪本性暴露無遺。
資本慣犯徐玉鎖——內幕交易“遠望谷”案（上篇）
聽文慧為您講述“資本慣犯徐玉鎖”的故事……
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故事開篇
在資本市場，提到內幕交易，大家一定不會陌生！經常有朋友問我，“你認識人多，有沒有什麼內部消息給透露一些呢？”這種試探性的心理就是我們本性中經常會跳出來的“貪婪”和“惰性”。因為不勞而獲是最舒服的，也是最能滿足慾望的！
今天的故事，就讓我們從“貪婪”和“惰性”說起。
話說深交所有一家2007年上市的物聯網企業叫“遠望谷”，它是全球領先的RFID（射頻識別）技術、產品和系統解決方案供應商。已建成的中國鐵路車號自動識別系統就來自於“遠望谷”，它使中國鐵路運輸的管理水平一躍進入世界先進行列，產生了巨大的社會效益和經濟效益。
據說，長期擔任這家上市公司總經理的徐玉鎖，還是這一技術領域專業人才。按理說，以技術為專長的公司都會花更大的心思去做研發和公司管理，可是這位實際控制人卻醉心於資本套利遊戲，而且通過內幕信息，“神不知鬼不覺”的交易自家股票。因為這樣做，成本低利潤高，實在比呆在實驗室裡做研究來得精準快速，還有成就感！
接下來，就讓我給大家講講他到底是怎麼操作的？
案件伊始
其實早在2007年8月上市之初，徐玉鎖就已經開始實際控制使用“廖某松”的證券賬戶頻繁交易“遠望谷”的股票了。而且在這些交易中，大量存在窗口期交易、短線交易的違法行為，違法性質極其惡劣。因為屬於監守自盜，所以長期以來並沒有被發現。而這樣的“僥倖逃脫”卻讓徐玉鎖變得更加貪婪，更加變本加厲。
只是，常在河邊走，哪能不溼鞋。證監會稽查人員發現：徐玉鎖不光進行內幕交易，還在2012年10月24日至2014年11月27日因涉嫌單位行賄罪潛逃境外。後經勸說於2014年11月28日，回國投案自首。
然而，讓人大跌眼鏡的是，即便是在涉嫌單位行賄罪潛逃境外期間，這個資本慣犯也並未停止內幕交易，甚至還代表公司談起了大生意。
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2014年8月28日，徐玉鎖與一家國際圖書館市場龍頭企業進行了初步接洽，基本確定了投資意向。回國後，在2015年3月25日雙方正式簽署投資意向書，約定“遠望谷”分4筆收購該公司100%股權，出資金額不少於9550萬歐元。次日，“遠望谷”便以籌劃重大事項為由發佈了停牌公告。
然而，不到兩個月，在市場還對這一重組不明就裡之時，“遠望谷”再發公告稱，因時機尚未完全成熟，終止該重大資產重組事項，公司股票於2015年5月14日開市起復牌。
“遠望谷”復牌公告截圖
雖然重組沒成功，可這一來一回卻讓股市裡的投資者們閃了腰。因為，在“遠望谷”重組公佈前後，這隻股票走出了兩輪翻倍行情。案發當年的5月14日復牌首日即迎來“一字”漲停板，隨後緊跟一輪陡峭的爬坡行情，15個交易日內累計上漲98.64%，並於當年2015年6月3日股價衝至最高32.68元/股。
“遠望谷”2015年1月20日至2015年6月10日的股價走勢圖
就在股價飛漲階段，作為“遠望谷”實際控制人、重大資產重組的參與者的徐玉鎖仍未擺正自身角色，暗中通過遠親“廖某松”賬戶繼續交易“遠望谷”股票。2015年7月20日，交易所根據監察發現的異常交易情況，對相關賬戶涉嫌內幕交易“遠望谷”案啟動了調查。
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調查發現，2015年2月2日，徐玉鎖控制“廖某松”賬戶買入“遠望谷”25萬股，又於6月4日將上述股票全部賣出，“廖某松”賬戶在內幕敏感期內實際獲利542.45萬元。同時，該交易存在“買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入”的行為，構成短線交易。
最關鍵的是，徐玉鎖之前行賄案件的司法程序還沒結束，又被證監會監察到涉嫌內幕交易，這資本慣犯還真心將自己角色演繹到了極致。然而，故事到這裡，才只是案件的一個開始……
我是案件講述人文慧，《證監稽查大案要案啟示錄》第二季，明天繼續為您講述——資本慣犯徐玉鎖，內幕交易“遠望谷”案。
往期回顧
製作團隊
策 劃：侯 傑 主講人：文 慧
撰 稿：文 慧
制 作：勤 力製圖：王京源
編審：劉志軍、李 銳
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