基金行業自律,完善會員管理

2018年1月22日,中國證券投資基金業協會第二屆自律監察委員會召開第二次全體會議。會議由委員會主席、工銀瑞信基金管理公司總經理郭特華主持,協會會長洪磊出席會議,委員會全體成員參加會議。基金業協會未來將拓展自律管理的廣度。既要加強對會員的管理,也要重視非會員機構對於維護行業秩序的影響,對於尚未成為會員的登記機構,要建立針對性的管理制度,一旦出現危害行業秩序的異常經營情形,應當自行聘請律師事務所提交法律意見書,自負成本,自證清白,否則及時予以清理。

會議指出,2018年的基金行業的自律工作應當以新氣象、新作為響應新時代的號召。

一是強化自律管理的力度。嚴格貫徹落實《基金法》、即將出臺的《私募基金管理暫行條例》以及資管新規的要求,積極發揮行業自律在防範化解金融風險攻堅戰中的重要作用,以最嚴格的紀律引導和督促基金行業迴歸資產管理本源,統一業務標準,服務實體經濟。堅決治理脫實向虛的金融空轉,加大對典型案件的懲治力度,讓監管套利的灰色地帶成為行業的禁區。

二是拓展自律管理的廣度。既要加強對會員的管理,也要重視非會員機構對於維護行業秩序的影響。對於尚未成為會員的登記機構,要建立針對性的管理制度,一旦出現危害行業秩序的異常經營情形,應當自行聘請律師事務所提交法律意見書,自負成本,自證清白,否則及時予以清理。同時,要在自律管理中更加重視對基金託管人、基金服務機構、律師事務所和基金從業人員的責任追查,提升行業全鏈條的責任意識,以落實責任為基礎形成良性的市場共治。

三是努力提升投資者的滿意度。堅持投資者利益至上是基金行業的立業之本,也是行業自律管理工作的初心。要進一步優化投訴流程,提高投訴處理效率,把投訴記錄與誠信檔案掛鉤,限制投訴機構開展業務,增加失信成本。要進一步發揮協會自律調解的法定職責,積極化解糾紛,增強投資者的獲得感。要多渠道維護投資者合法權益,充分運用支持訴訟等法律武器,引導投資者依法維權。

協會完善會員體系歷程

2017年11月10日,中基協發文要求已備案首隻基金產品且未提交入會申請的私募證券基金管理人應於2018年1月31日前,提交入會申請材料。

2018年1月12日,基金業協會正式發佈信用信息報告,為私募證券投資基金管理人會員提供持續動態的“信用檔案”。

2018年1月18日,基金業協會副會長張小艾透露協會協會將研究制定適用私募股權和創投基金的信用報告。

2018年1月22日,基金業協會會長洪磊透露對於尚未成為會員的登記機構,要建立針對性的管理制度。

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基金行業自律,完善會員管理

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