罰個人永遠這麼狠:套取內幕消息罰2816萬!上市公司造假才罰60萬

[剛被罰10萬的內幕交易案!]

據6月26日江蘇證監局發佈的行政處罰決定書瞭解到,周琳與上市公司“江南水務”一眾高管相識,這個87年的中年婦女從未買過股票,但在一拿到公司年度淨利潤大增52%的內幕信息,便趁機在業績預增公告前,千金一擲2500萬入手江南水務,獲利938.79萬,最終違法所得被沒收,並處以1877.58萬元罰款,共被罰沒2816.37萬!

罰個人永遠這麼狠:套取內幕消息罰2816萬!上市公司造假才罰60萬

2016年1月15日, 江南水務總公司與三個子公司的財務報表數據顯示業績,全年淨利潤實現2.7億元,比2014年增長52.24%!在2016年1月21日,負責編制財務報表的財務部副經理王某(男),便將財務合併報表所有消息發給財務總監王某(女),財務總監王某當天與董事長龔某某、總經理沙某、董事會秘書朱某。因工作原因,周琳與江南水務的董事長龔某某、總經理沙某某、董事會秘書朱某、財務總監王某等人相識。

2016年1月21日、22日,董事會秘書朱某、財務總監王某與周琳頻繁進行通話聯絡,便由此獲悉公司業績大增的消息。據《證券法》第七十五條的規定,業績預增公告所涉內容為公司業績同比大幅增長且超過50%,對公司股價以及投資者的投資決策有重大影響,而2016年1月20日至28日都屬於內幕敏感消息期間,都屬於違法行為。 現行為被證監會處置後,據消息瞭解,當時與周琳相識的一眾高管中,已有數位離職,但在內幕信息敏感期間,與周琳頻繁聯絡的財務總監王某已離職。

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當時在與董秘、財務總監通話聯絡後,周琳使用兩個賬戶新開的華泰證券賬戶和南京證券賬戶於2016年1月22日至28日分5筆買入江南水務177.05萬股,成交均價14.11元/股,成交金額2499.1萬元,共盈利938.79萬元。兩個賬戶的實控人、操作人都是周琳本人。這也是華泰證券賬戶首次唯一買入的股票,南京證券賬戶於2016年1月25日轉入1000萬資金,且是首次交易即全倉買入的“江南水務”。

1月29日,內幕信息正式公開,受公司業績暴漲的影響,當日江南水務大漲8.14%,盤中一度逼近漲停。而周琳在買入股票後的四個月中,公司股價一直保持震盪上漲的節奏,漲幅高達43.54%。

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