近日，證監會正式印發《中國證監會監管科技總體建設方案》（以下簡稱《總體建設方案》），標誌著我會完成了監管科技建設工作的頂層設計，並進入了全面實施階段。
《總體建設方案》詳細分析了證監會監管信息化現狀、存在的問題以及面臨挑戰，提出了監管科技建設的意義、原則和目標，明確了監管科技1.0、2.0、3.0各類信息化建設工作需求和工作內容。
證監會監管科技建設遵循“科技引領、需求驅動；共建共享、多方協同；統籌規劃、持續推進；提升能力、創新機制”的總體原則，立足於我國資本市場的實際情況，在加強電子化、網絡化監管的基礎上，通過大數據、雲計算、人工智能等科技手段，為證監會提供全面、精準的數據和分析服務，著力實現三個目標。一是完善各類基礎設施及中央監管信息平臺建設，實現業務流程的互聯互通和數據的全面共享，形成對監管工作全面、全流程的支持。二是積極應用大數據、雲計算等科技手段進行實時數據採集、實時數據計算、實時數據分析，實現對市場運行狀態的實時監測，強化市場風險的監測和異常交易行為的識別能力，及早發現、及時處置各類證券期貨違法違規行為。三是探索運用人工智能技術，包括機器學習、數據挖掘等手段為監管提供智能化應用和服務，優化事前審核、事中監測、事後稽查處罰等各類監管工作模式，提高主動發現問題能力和監管智能化水平，促進監管模式創新。
《總體建設方案》中明確了五大基礎數據分析能力、七大類32個監管業務分析場景，提出了大數據分析中心建設原則、數據資源管理工作思路和監管科技運行管理“十二大機制”。
證監會監管科技建設將進一步推進我會信息系統的資源與數據整合，充分發揮科技在監管工作中的作用，有效提升資本市場監管效能，防範系統性金融風險，切實保護投資者合法權益。
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