導語:
一般來說,當私募在AMBERS系統中做產品備案時,協會的反饋意見會“就產品論產品”,而不會過多強調老產品的問題!
然而近日,有私募管理人在做產品備案時,被協會反饋令其對當前存續的產品進行合規自查,並上傳自查報告到“管理人(投顧)需要說明的文件”處!
協會補充意見:
請披露基金投資的真實底層文件,並對當前存續的產品進行合規自查,並將自查報告上傳至“管理人(投顧)需要說明的文件”處。如已備案股權基金涉及非股權投資方式,需立即進行整改,否則協會將立即進行約談、風險排查等,將極大影響管理人運營、產品備案效率及結果,請知悉!
此條反饋意見中,協會對於該管理人的私募產品,有兩點要求:
①披露基金投資的真實底層文件
②對存續產品進行合規自查,將自查報告上傳至“管理人(投顧)需要說明的文件”處。
【注意,存續產品自查中,如果發現有投資方式與私募基金類型不一致的,要立即整改。否則協會會進行約談、風險排查等!】
FX事件爆發後,監管層對於私募基金產品的合規問題提高了重視,在加大備案審核力度的同時,也開始關注存量私募產品的合規性。
私募管理人在備案新產品時,需要對老產品進行合規自查,如果自查出現了問題,需要立刻整改,新產品備案可能也會受到影響而暫停。
協會自查“再升級”
近日各種自查眼花繚亂,上週協會向部分私募管理人發佈了《關於限期提交自查報告的通知》,要求其進行15大項自查,並在2018年10月31號之前提交書面自查報告。
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私募10月底前需提交自查報告!
限期自查是針對管理人的全方位自查,本文列舉的是針對存續產品的自查,兩者側重方向不同,前者要求更全面。
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