導語：
最近，小易登錄中基協官網，發現協會官網一個欄目的名稱出現了變化：
欄目名稱變化
“紀律處分”變為“行業自律”
就在9月份，這個欄目是這樣的：
今年以來，中基協及協會領導在各類通知及發言中都多次提及“自律”“自律管理”“行業自律”的字眼，小易為大家梳理了一些提及自律管理的重要講話及文件、通知，以供大家領會學習監管精神。
近期談到“行業自律”
常伴隨提及“信義義務”
以下是最近的一次洪磊會長公開發言中提及自律管理——
10月13日，洪磊會長於中國財富管理50人論壇2018第六屆年會暨與孫冶方經濟科學基金會戰略合作簽約上的發言中，談及在行業監管和自律管理中不斷暴露的問題時，指出：
“種種不規範的問題也隨之而來，
包括私募機構濫用登記信息非法徵信，為本基金組合投資要求，為單一機構或項目融資問題，違背收益共享、風險共擔，要求變相保本保收益，違背防範利益衝突要求，為股東方自融甚至挪用資金產品問題，為方便稅收籌劃或滿足地方展業政策要求，虛化管理人受託責任問題，為逃脫實際控制人法律責任濫設管理人代持股權問題，為募集資金違背非公開募集要求，設計嵌套式產品，突破合格投資人實質性標準問題，為逃避監管不如實履行信息報送義務問題等等。”
【小易提示，私募管理人需注意檢查自身，有沒有出現洪會長提及的這些不規範舉措。】
談及自律管理工作，洪會長表示：
協會將依託基金法的授權，在自律管理和服務職能範圍內，將信用義務要求轉化為更具體的登記備案標準和業務規則。基於行業報送信息構建數據溝際集合機制，提高風險識別與防範能力，進一步加強投資者教育，努力保護投資者合法權益。
洪會長接著指出：
以行業自律推動市場自我約束，踐行信義義務，築牢信義文化，是私募基金健康發展的希望方向。信義義務的核心要求就是將投資人的利益置於投資人利益之上，這一要求遠高於平等金融主體之間的誠實守信要求。法律和行政監管對此無法做出充分的明文約束，只能就其主要方面提出原則要求或做出有限的規定，更多的時候必須依賴當事人內心道德和市場主體間的相互制衡。
行業自律就需要在法律和行政監管要求之上，從市場缺陷和個體道德有限性出發，將信用義務的完整要求具體化為行業共識和共同行為準則。
【小易提示，近期的重要講話中，提及自律管理的時候，“信義義務”這個詞隨之一起出現的頻率也很高。】
關於下一步協會的工作，洪磊會長表示：
下一步，還將根據行業發展的實際，持續推進信用義務落地工作，築牢行業信用文化。
一是完善信用公示、信用管理，建立公允透明的行業評價體系和評價機制，讓信用記錄良好、內部治理穩健、歷史業績優秀的私募機構有機會脫穎而出，獲得更低的展業成本，更大的展業空間，積極推動優秀的私募基金管理人獲得開展公募業務、養老金管理業務的機會，促進優勝劣汰。
二是進一步完善登記備案的須知，明確登記備案的關注要點，優化登記備案的流程，提高信息的透明度。在完善信用義務要求的同時，提高信用記錄良好、內部治理穩健的私募機構產品審核時效。
三是切實配合國家有關部門優惠政策和監管的要求，做好創業投資基金登記備案和標準認定工作，為創業投資提供更加便利的服務。
四是強化行業監督和自律檢查，對違反自律規則和協會章程的行為，嚴格自律執紀。
3月中基協發佈重磅自律新政
此外，今年3月，協會還曾發佈重磅自律新政——《關於進一步加強私募基金行業自律管理的決定》，明確了建立異常經營機構快速處理機制，異常經營機構需提交專項法律意見書；明確了建立健全私募基金管理人登記法律意見書的責任追究機制。
具體可見：
中基協自律新政：異常經營機構需提交專項法律意見書；私募出現三種情況不予入會
私募基金的自律管理乾貨PPT
最後，我們再來重溫下洪磊會長於今年5月時在2018年度地方基金行業協會聯席會上發言的自律管理PPT（節選）：
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