導語:
截止9月5日,根據中基協信息公示中心顯示數據,已登記備案的24208傢俬募中,被公示為“異常機構”的私募已有4085家!
也就是說,平均每六傢俬募中就有一家“異常機構”!
9月合規填報deadline:
9月7日前,管理規模≥5000萬元的私募證券基金月報報送
9月30日前,私募股權半年報報送
兩大原因易被列入異常
1、未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上
2、未按要求按時提交經審計的年度財務報告
“異常”危害大
新產品備案受影響
1、一旦私募基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
2、在這6個月裡,投資者查看中基協官網信息公示時都會看到私募機構處於異常機構名單裡,將嚴重影響私募正常業務的展開。
3、異常未解除前影響備案新產品。
重視“填報”,遠離異常
1、產品更新及時填報
①產品季度更新:AMBERS平臺
時間要求:每個季度結束後10個工作日內
②定期報告更新:信披備份系統
私募證券類基金:
每月結束之日起5個工作日內報送月報(符合單隻基金管理規模≥5000萬的需要報送,其他的鼓勵報送);每季度結束之日後10 個工作日內報送季報;次年4月30日之前報送年報。
私募股權、創投類基金:
季報鼓勵報送;9月底前報送半年報;次年6月30日前報送年報。
③產品補錄:AMBERS平臺
2、重大事項變更及時填報:
①管理人發生重大事項變更(如法人、股東、高管、工商變更等),
②產品發生重大變更(如基金經理,基金合同等)
3、按時提交經審計的年度財務報告
當然了,最優選的辦法,就是找易私慕外包!
遠離異常,定期自查很重要
1、AMBERS系統中看待辦事項
2、定時查看相關菜單
【管理人登記】——【年度經審計的財務報告更新】
【產品備案】——【產品季度更新】
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