【寫在前面】3月29日晚間，中國證券業協會披露了2019年第一批首次公開發行股票配售對象黑名單，包括IDG資本管理（香港）有限公司－IDG中國股票基金、上海豫園旅遊商城股份有限公司自有資金投資賬戶在內的180個股票配售對象被列入黑名單。
公告稱，180個股票配售對象在2018年8-12月31個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規範》第四十五條、四十六條規定而做出的。
根據中國證券業協會2018年6月15日發佈的《首次公開發行股票承銷業務規範》，第四十五條為：網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：(一)使用他人賬戶報價；(二)投資者之間協商報價；(三)同一投資者使用多個賬戶報價；(四)網上網下同時申購；(五)與發行人或承銷商串通報價；(六)委託他人報價；(七)無真實申購意圖進行人情報價；(八)故意壓低或抬高價格；(九)提供有效報價但未參與申購；(十)不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；(十一)機構投資者未建立估值模型；(十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
第四十六條為：網下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告:(一) 不符合配售資格；(二) 未按時足額繳付認購資金；(三)獲配後未恪守持有期等相關承諾的；(四)協會規定的其他情形。
但證券業協會並未披露每個配售對象因觸犯具體哪條而進入黑名單。
按照過往慣例，中國證券業協會每季度均會披露一批首次公開發行股票配售對象黑名單。
附：首次公開發行股票配售對象黑名單公告（2019年第1號）
為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規範》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，我會決定對2018年8-12月31個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規範》第四十五條、四十六條規定的180個股票配售對象列入黑名單（詳見附件）。
列入黑名單時限自本公告發布之日起計算。因2018年1-7月發生違規情形已被列入黑名單，8-12月又發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象，其時限自原公告公佈的日期起計算。
中國證券業協會
2019年3月29日
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