中證網訊（記者 吳娟娟）12月31日，中國證券投資基金業協會官方微信公眾號公佈協會日前發佈的“關於證券期貨經營機構私募MOM產品備案相關事項的通知”（簡稱“通知”）。通知顯示， MOM產品運行期間增聘或解聘投資顧問管理人需5個工作日內進行變更備案。
通知顯示，MOM產品設立備案應符合三項要求。第一，資產管理合同應明確約定管理人、投資顧問、託管人職責以及投資顧問數量等內容，同時詳細列明MOM產品投資目標、策略、範圍，資產單元劃分標準，投資顧問選擇標準、基本信息等，充分揭示相關風險；第二，管理人應提交符合《指引》第七條要求的投資顧問協議，並就投資顧問費用標準、支付頻率、支付方式作出詳細約定。管理人不得在計劃資產中列支投資顧問費用；第三，合規負責人應對管理人、投資顧問、投資經理是否分別符合《指引》第八、九、十條相關資質要求發表明確的合規審查意見。
通知顯示，MOM產品運行期間發生增聘或解聘投資顧問情形的，管理人應在相關變更行為發生後5個工作日內進行變更備案，提交符合《指引》要求的投資顧問協議以及變更備案報告。合規負責人應當對投資顧問變更情況是否符合《指引》要求發表明確的合規審查意見。
通知顯示，MOM產品完成備案後，管理人或託管人可依據備案證明及相關材料向中國證券登記結算有限公司等機構申請開立多個證券期貨賬戶。此外，協會定期收集MOM產品運作信息，加強MOM產品事中事後運行風險監測，發現已備案的MOM產品存在重大風險或違規事項的，將及時報告中國證監會及相關派出機構。
通知於12月26日發佈，自發布之日起實施。在通知發佈之日前，產品類型備案為“MOM產品”或聘請多個投資顧問的產品，管理人應當自本通知發佈之日起6個月內，按照《指引》及本通知相關要求進行規範整改，向協會提交產品變更備案。在相關產品完成規範整改前，管理人應當控制產品規模，原則上不得新增淨申購額。
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