06.27 證監會再出重拳,內幕交易“沒一罰二”,罰沒近3000萬元!

證監會再出重拳,內幕交易“沒一罰二”,罰沒近3000萬元!

6月26日,江蘇證監局開出一張內幕交易大額罰單,行政處罰決定書顯示,一位名叫周琳的“80後”因內幕交易江南水務(601199),違法盈利938.79萬元。江蘇證監局決定,沒收所有違法所得,並“沒一罰二”,處以1877.58萬元罰款。罰沒金額總計高達2816.37萬元。

事情發生在2016年1月,當月15日,公司的財務報表出爐但還未公佈,2015年淨利潤淨利潤2.7億元,同比增長42.24%。1月21日,王某(男)通過QQ將財務合併報表發給財務總監王煒,王煒當天與董事長龔國賢、總經理沙建新、董事會秘書朱傑進行了溝通。1月29日,江南水務發佈了2015年的預增公告,公司歸母淨利潤將增加50%-70%。

內幕信息敏感期為2016年1月20日至28日,但就在業績預增公告發布之前,消息已經通過江南水務董事會秘書朱傑、財務總監王煒,傳到了周琳耳中。據江蘇證監局查實,在1月21日、22日,周琳與朱傑、王煒有頻繁通話聯絡。而周琳因為工作關係,與上面提到的江南水務的高層,包括董事長龔國賢都相識。

2016年1月29日公司公佈業績預增報告,受利好消息刺激,股價大幅增長。

證監會再出重拳,內幕交易“沒一罰二”,罰沒近3000萬元!

而周琳利用兩個賬戶,在2016年1月22日至28日分5筆買入177.05萬股江南水務,成交均價14.11元/股,成交金額2499.1萬元,共盈利938.79萬元。經過調查,證據確鑿,最後對周琳處以“沒一罰二”,沒收938.79萬元,並處以1877.58萬元的罰款。

值得注意的是,江南水務除了董事長仍然擔任原職,其餘高層沙建新、朱傑、王煒都陸陸續續的辭職了,不過朱傑仍然擔任公司董事會秘書一職。

公司管理層出現了問題,這讓小股東們很是擔心,董事長得給大家一個合理的解釋和處理辦法啊!

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