中信證券收購廣州證券事項又有新進展。
由於資產交割日廣州證券淨資產規模有所縮水，越秀金控一方將依據此前簽署的資產保障協議，以現金形式向中信證券華南公司支付補償金13.94億元。這部分補償金將增加中信證券華南的資本公積，但不會影響中信證券及中信證券華南的經營業績及利潤。
除了上述事項外，中信證券高管團隊近日有人員變動，新任董秘王俊鋒的高管資格在2月底被核准，高管團隊全員就位。中證協信息顯示，原董秘鄭京已處於離職登記狀態，並未按公司原定計劃去債券業務條線任職。
越秀金控將補償中信證券華南13.94億元
中信證券和越秀金控於3月6日晚間同步發佈公告，就廣州證券資產轉讓簽署補充協議，主要內容是越秀金控或金控有限將向中信證券華南支付13.94億元作為交割減值測試補償。上述事項均通過了雙方公司董事會審議。
早在交易各方簽訂《發行股份購買資產協議》時，其中就附帶了資產保障協議。如交割減值測試報告中廣州證券淨資產低於基準值(即目標公司截至2018年11月30日經審計淨資產賬面價值，與目標公司資產剝離中剝離資產的交易對價對目標公司淨資產實際增厚規模之和)且差額超過1億元的部分，越秀金控應在交割減值測試報告出具之日起30個工作日內或中信證券新增股份發行結束日的次日內(孰晚)以現金、過渡期損益、提供擔保或者中信證券同意的其他形式，向目標公司進行足額補償。
普華永道以2020年1月30日為基準日，對收購標的廣州證券進行交割減值測試並出具了交割減值測試報告。根據交割減值測試報告，截至2020年1月30日，目標公司歸母淨資產為101.55億元，考慮補足企業所得稅後，越秀金控和金控有限合計需以現金方式向中信證券華南公司補償13.94億元。
據越秀金控公告，各方於3月6日簽署的《補充協議》中，該公司提供保障的資產規模合計24.67億元，較當初發行股份購買資產協議中的《資產保障協議》規模下降12.49億元。其中表內資金投資、表外業務資產規模下降13.12億元，單項債券投資資產規模下降1.22億元，組合債券投資規模增加3.17億元。
對於廣州證券自有資金投資於目標公司所管理的表外產品，越秀金控按組合方式提供本金及4.75%預期收益率保障。
中信證券公告表示，上述現金補償扣除相關稅費後將增加中信證券華南的資本公積，增厚其所有者權益規模，不會影響中信證券及中信證券華南的經營業績及利潤。
“中信證券是發行股份購買資產，股份數量是確定的，發行股份會對公司原有股東權益造成稀釋，公司要保證收購標的資產真實有效，所以當時簽署了保障條款，在資產交割日，如果資產規模小於當時的評估值，越秀金控一方補給中信證券；但如果資產規模大於當時的評估值，中信證券就補給越秀金控。”有相關人士表示。
越秀金控則表示，該公司及金控有限向目標公司以現金方式補償13.94億元，同時結合後續獲取的投資收益，不會對該公司的日常經營及財務狀況構成重大不利影響。假設以中信證券截至2020年3月6日的前180個交易日成交均價23.54元/股作為入賬價值，則該公司實現的投資收益為40.76億元(暫不考慮稅費因素)。
2020年1月10日，廣州證券100%股份已經過戶至中信證券和中信證券投資。1月18日上午，廣州證券正式退出歷史舞臺，中信證券華南公司揭牌儀式在廣州舉行。
新任董秘任職資格受理18天即被核准
除了上述事項外，中信證券內部近日高管團隊人員有變動。3月5日，深圳證監局行政許可事項顯示，已於2月28日核准王俊鋒中信證券經理層高管任職資格。據中信證券1月2日發佈的公告，公司擬聘任王俊鋒擔任該公司董事會秘書。
公開信息顯示，中信證券於今年1月13日向監管提交了王俊鋒的高管任職資格申請，在經過一次補正材料後，於2月4日正式被受理。
也即是說，王俊鋒的高管資格審核僅用時18個工作日，而按照監管此前規定，對證券公司高管的任職資格的辦理時限為自受理之日起45個工作日。與王俊鋒任職資格同日核准的還有第一創業證券高管尹佔華，他的任職資格申請於2019年1月7日被受理，歷時33個工作日。由此看來，監管關於此項審批的效率明顯提高。
值得一提的是，就在3月4日，證監會依據新《證券法》規定取消、調整券商部分行政審批項目事宜，有數個重要事項由事前核準制改為事後備案制，其中就包括董事、監事、高級管理人員任職資格核准。
次日，深圳證監局就發佈數家券商的高管任命核准通知；同日，上海證監局管轄區的東方證券也發佈公告，根據新證券法規定，新任董事陳曉波在任職前不再需要核准其任職資格，即日起正式履行公司職工董事職責，成為首位採用備案制履職的券商董監高。
再回過頭來看，隨著王俊鋒正式履行董秘職責，中信證券新一屆董事會高管團隊全部就位。
據公開信息，王俊鋒於1999年加入中信證券，現任中信證券紀委副書記、黨務工作部主任、總經理辦公室行政負責人。他曾任中國人民銀行總行幹部，中信證券經紀業務管理部副總經理，總經理辦公室業務協調主管。
中信證券原董秘已進行離職登記
中信證券原董秘鄭京或將離職，業內人士對此似乎並不驚訝。
2月11日晚間，中信證券發佈公告顯示，該公司董秘鄭京因個人原因提交辭職，將不再履行董事會秘書職責、辭任秘書及在中信證券的其他任職。
券商中國記者當時從多個信源獲悉，中信證券內部彼時已發文，擬調鄭京去債券承銷業務線專攻相關業務。不過，彼時就有中信證券內部人士告訴券商中國記者，鄭京大概率會從中信證券離職。而今，這一推測果然言中。中證協官網信息顯示，鄭京已於2月28日辦理了在中信證券的離職登記。
鄭京1997年加入中信證券，已是22年的中信“老兵”，她曾任中信證券研究部助理、綜合管理部經理、中信證券A股上市團隊成員。中信證券設立董事會辦公室之後，鄭京加入董事會辦公室，並於2003年至2011年期間擔任公司證券事務代表。
券商中國記者查詢中信證券歷年年報，2010年2月份，中信證券第四屆董事會第九次會議上，審議通過了聘任鄭京為公司董秘等議案。此後，鄭京在公司第五屆、第六屆董事會任期內，均擔任董秘職務。
在此期間，中信證券原董事長王東明因年齡原因，在第五屆董事會任職期滿後離任；中信證券原財務負責人葛小波於2019年4月份因個人原因離職。
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