中國網財經4月23日訊 據證監會網站消息，湖南證監局發佈關於對周磊採取出具警示函監管措施的決定。經查，大有期貨有限公司(簡稱大有期貨)於2018年2月向湖南證監局提交的高管任職備案材料中，周磊的大學本科學歷無法查證，周磊本人也承認該學歷系偽造，備案信息存在虛假記載。
上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)第一百條的相關規定。根據《管理辦法》第一百零九條的規定，湖南證監局決定對周磊採取出具警示函監管措施。
天眼查顯示，大有期貨原名為湖南大有期貨經紀有限責任公司。公司是經中國證券監督管理委員會批准，湖南省工商行政管理局註冊的大型專業期貨公司，現代投資股份有限公司(以下簡稱現代投資 證券代碼：000900)全資控股子公司。
現代投資成立於1993年5月28日，由湖南省高速公路建設開發總公司等五家發起人共同出資組建，歷經了“湖南長永公路股份有限公司”、“湖南長永高速公路股份有限公司”、“現代投資股份有限公司”名稱變更。公司主營業務為高等級公路的養護維修和收費經營，是湖南省交通系統唯一一家上市公司，至2008年3月31日止，公司總股本3.99億股，總資產51.15億元，淨資產32.64億元。
《期貨公司監督管理辦法》第一百條：中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料： (一)期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員； (二)期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人； (三)期貨公司控股、參股或者實際控制的企業； (四)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。 報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其採取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。
關於對周磊採取出具警示函監管措施的決定
周磊：
經查，大有期貨有限公司於 2018年2月向我局提交的高管任職備案材料中，你的大學本科學歷無法查證，你本人也承認該學歷系偽造，備案信息存在虛假記載。
上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)第一百條的相關規定。根據《管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你採取出具警示函監管措施。
如對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
湖南證監局
2020年4月17日
