证监会:对5宗信息披露案件做出行政处罚(周五例会要点汇总)

9月28日证监会例会要点如下:

证监会启动发审委换届工作

月底,第17届发审委一年的任期将届满。9月28日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会启动发审委换届工作。一年来第17届发审委共审核项目454个,总体上稳步推进新股发行常态化工作,强化市场主体的归位尽责都发挥了作用。17届发审委工作到新一届成立为止。

证监会新闻发言人高莉表示,证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购参股经营机构管理办法》。修改后的办法共38条,主要包括:

1、维持适当门槛,整合两类机构走出去条件,要求机构诚实守信、合规经营,法人治理结构健全,风控有效。

2、规范业务范围完善组织架构。给予现有机构36个月过渡期。

3、要求母公司加强管控,强化对境外子公司重大事项的管理。

4、加强持续监管,完善跨境监管合作。明确机构和相关人员的责任。加强境外监管合作。防范跨境金融风险。

办法出台后,证监会相应更新相关行政许可事项的服务指南。符合条件的机构可依法报送。

证监会就修订《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》公开征求意见

证监会新闻发言人高莉表示,证监会就修订《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》公开征求意见。主要修订内容包括:1、增加驻华代表处的监管要求。2、明晰简化备案手续。3、进一步规范也无法范围。4、明确法律责任,提高执法效能。

证监会通报今年专项执法行动第一批案件

证监会通报2018年专项执法行动第一批案件,其中5起案件完成主要调查工作。第一批案件集中表现为:期货市场散布谣言影响市场投资者;有的证券从业人员涉嫌操纵市场;不法机构利用微信等新媒体诱导投资者。

证监会:对5宗信息披露案件做出行政处罚

证监会对5宗信息披露案件做出行政处罚,涉及勤上股份、圣莱达信息、国农科技、界龙实业等。

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