證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術 公告編號：2020-013
深圳科瑞技術股份有限公司
2019年度募集資金存放與使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據中國證監會發布的《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告[2012]44號）和深圳證券交易所頒佈的《深圳證券交易所上市公司規範運作指引（2020年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》等有關規定，公司編制了2019年度募集資金存放與使用情況的專項報告。
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到賬時間
經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關於核准深圳科瑞技術股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可[2019]1223號）文件核准，公司首次公開發行人民幣普通股（A股）4,100萬股，發行價格15.10元/股，募集資金總額為619,100,000.00元，扣減不含稅發行費用53,324,700.00元，實際募集資金淨額565,775,300.00元。
該次募集資金已於2019年7月23日全部到位，並已由瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）於2019年7月23日出具的瑞華驗字[2019]48320001號《驗資報告》驗證確認。
（二）募集資金使用和結餘情況
公司2019年度實際使用募集資金142,649,321.89元（使用金額含公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自有資金133,172,506.67元），均投入募集資金項目，2019年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為1,682,697.24元；累計已使用募集資金142,649,321.89元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為1,682,697.24元。
截至2019年12月31日，公司累計使用募集資金142,649,321.89元，公司尚未使用的募集資金餘額為424,808,675.35元（含募集資金現金管理及增值部分），其中：活期存款餘額25,808,675.35元，理財產品餘額399,000,000.00元。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理制度情況
公司為了規範募集資金的管理，提高公司規範運作水平，保護公司和投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規範運作指引（2020年修訂）》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律、行政法規、部門規章、規範性文件的有關規定，結合公司實際情況，制定了《深圳科瑞技術股份有限公司募集資金管理制度》，對募集資金實行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、用途變更、管理與監督等進行了規定。根據《募集資金管理制度》要求，公司董事會批准開設了銀行專項賬戶，僅用於公司募集資金的存儲和使用，不用作其他用途。
（二）募集資金三方監管協議情況
根據深圳證券交易所及有關規定的要求，公司於2019年8月22日與保薦機構國海證券股份有限公司、交通銀行股份有限公司深圳科技園支行、深圳農村商業銀行龍華支行、中國民生銀行股份有限公司深圳分行、招商銀行股份有限公司深圳科苑支行簽訂了《募集資金三方監管協議》。2019年9月27日經公司第二屆董事會第十六次會議審議通過的《關於全資子公司設立募集資金專項賬戶並簽署監管協議的議案》，同意公司在中國工商銀行股份有限公司中山張家邊支行開設募集資金專項賬戶，並於2019年10月15日，公司與全資子公司中山科瑞自動化技術有限公司（以下簡稱“中山科瑞”）、中國工商銀行股份有限公司中山張家邊支行及保薦機構國海證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監管協議》。監管協議明確了各方的權利和義務，與深圳證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。
（三）募集資金專戶存儲情況
截至2019年12月31日，公司及子公司中山科瑞共計6個募集資金存放專項賬戶，募集資金存放專項賬戶的活期存款餘額如下：
單位：元
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注：銀行賬戶餘額包含累計收到的募集資金利息收入扣減手續費等之後的淨額。
公司為提高募集資金使用效益，將部分暫時閒置募集資金用於購買銀行理財產品。截至2019年12月31日，募集資金存放專項賬戶的理財產品餘額如下：
注：除交通銀行股份有限公司深圳科技園支行賬戶外，以上其餘賬戶是募集資金存放專戶在銀行系統自動生成的理財專戶，是各募集資金存放專戶的子賬戶，此類賬戶並無結算功能，資金支取需原路返回募集資金存放專項賬戶。
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金投資項目的資金使用情況
公司2019年度募集資金使用情況對照表詳見本報告附件。
（二）募集資金投資項目出現異常情況的說明
截至2019年12月31日，公司募集資金投資項目未出現異常情況。
（三）募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
公司募集資金投資項目中的“技術中心升級改造項目”和“信息化系統建設項目”主要目的為通過軟硬件升級，改善公司的研發環境，並招募高端技術人才，全面提升公司技術研究及創新能力以及提升公司信息技術軟硬件環境和支持能力，規範信息化業務流程，建立強大的數據分析功能，幫助各部門、人員之間高效協作，最大限度降低公司運營成本，全面提升企業競爭力，上述項目不直接產生營業收入，故無法單獨核算效益。
（四）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
公司2019年度募集資金投資項目的實施地點、實施方式未發生變更。
（五）募集資金投資項目先期投入及置換情況
公司於2019年9月27日召開的第二屆董事會第十六次會議、第二屆監事會第九次會議審議通過了《關於使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金及發行費用的議案》，同意公司以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金133,172,506.67元及已支付發行費用的自籌資金16,456,775.47元。全體獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構發表了同意意見。瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）對上述募集資金投資項目的預先投入情況及已支付發行費用的自籌資金事項進行了核驗，並出具了《深圳科瑞技術股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況報告的鑑證報告》（瑞華核字[2019]48320010號）。本次置換不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，置換時間距募集資金到賬時間未超過六個月，符合法律、法規的相關規定。
（六）使用部分募集資金向全資子公司提供借款實施募投項目
2019年9月27日，公司第二屆董事會第十六次會議、第二屆監事會第九次會議分別審議通過了《關於使用部分募集資金向全資子公司提供借款實施募投項目的議案》。同意為保障公司各募集資金投資項目的順利實施，根據募集資金投資項目的實施進度情況，公司使用募集資金向全資子公司中山科瑞提供無息借款，總金額不超過人民幣10,000.00萬元，其中，擬使用募集資金76,458,664.50元用於置換預先投入“中山科瑞自動化技術有限公司自動化設備及配套建設項目”的自籌資金，擬使用募集資金23,541,335.50元用於“中山科瑞自動化技術有限公司自動化設備及配套建設項目”的建設。公司根據該募投項目的建設進展和實際資金需求，在上述借款總額範圍內一次或分期向中山科瑞提供借款，借款期限五年，借款期限自實際借款之日起算。借款到期後，經批准可滾動使用，也可提前償還。全體獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構發表了同意意見。
（七）用閒置募集資金暫時補充流動資金情況
無。
（八）節餘募集資金使用情況
截至2019年12月31日，募集資金尚在投入過程中，不存在募集資金節餘的情況。
（九）超募資金使用情況
無。
（十）尚未使用的募集資金用途及去向
公司尚未使用的募集資金存放於公司募集資金專戶以及現金管理專戶，以活期存款和現金管理的形式進行存放和管理。
公司於2019年9月27日召開的第二屆董事會第十六次會議、第二屆監事會第九次會議及2019年10月15日召開的2019年第二次臨時股東大會審議通過了《關於使用部分閒置募集資金和閒置自有資金進行現金管理的議案》，同意公司在募集資金正常使用的前提情況下，使用閒置募集資金不超過人民幣40,000.00萬元（含本數）進行現金管理，購買投資期限不超過12個月的低風險、流動性好的保本型理財產品，在上述額度內，可循環滾動使用。授權總經理簽署相關合同文件，由財務部門負責具體組織實施。有效期自股東大會審議通過之日起12個月。公司獨立董事對公司使用暫時閒置募集資金進行現金管理的方案發表了明確同意的獨立意見，保薦機構發表了同意意見。
截至2019年12月31日，本公司募集資金用於現金管理部分的存放情況如下表所示：
公司經營管理層在股東大會、董事會授權下，使用部分閒置募集資金進行現金管理，募集資金理財戶資金未用於其它用途。
（十一）募集資金使用的其他情況
無。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
公司本年度不存在變更募集資金投資項目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司嚴格按照《深圳證券交易所上市公司規範運作指引（2020年修訂）》、《深圳科瑞技術股份有限公司募集資金管理制度》等規定管理和使用募集資金，並及時、真實、準確、完整履行相關信息披露工作，不存在違規使用募集資金的情形。
附件：募集資金使用情況對照表
深圳科瑞技術股份有限公司
董事會
2020年4月23日
附件
募集資金使用情況對照表
截至日期：2019年12月31日
編制單位：深圳科瑞技術股份有限公司 單位：人民幣元
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