在集團“嚴管控、強合規，打造綠色實業金融服務”的戰略指引下，中黔金交與集團“合規第一、風控第二、運營第三”的風控原則保持高度一致，主動擁抱監管，研究並制定了公司合規內控與全面風險管理政策，嚴格執行不走樣，確保中黔金交各項業務健康快速發展。
建立內控管理良性循環機制
中黔金交於 2016 年開始佈局內控管理，逐步建立了內控管理的良性循環機制。
建設體系，營造文化。通過在各部門、各分支機構設立內控專崗，強化公司整體內控體系和文化。通過每季度開展內控評價、進行內控調研等方式，分析掌握公司運行存在的階段性內控問題。通過公司績效管理委員會討論，研究優化措施和整改方案，在強化內控二道防線功能的同時，實現內控價值提升。
梳理要點，優化管理。通過對縱向條線的內控要點梳理、橫向部門職責的內控要點設計，強化了各部門、各崗位之間不相容崗位職責控制，逐步建立了各部門、各崗位相互監督、相互協調的內控網絡。通過梳理各項事務的審查審批流程，匹配公司發展戰略和需求，優化管理節點，提高管理效率。
創新機制，強化執行。中黔金交建立了重要事務督辦管理機制。通過將重要管理要求設置督辦的方法，在績效管理之外為管理目標的有效達成提供了價值評價手段，強化了各部門對重點管理目標的重視程度，提高了管理執行能力。
持續強化合規經營
在目前金融強監管的大背景下，中黔金交始終堅持風險引領業務理念，高度重視風險管理體系建設的重要性。組織架構上，由對董事會負責的風險管理委員會牽頭，風險管理部主抓，各部門設置兼職風險經理崗位，齊抓共管。
從 2016 年上半年開始，逐步構建信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、合規風險、聲譽風險、IT 風險和道德風險等核心風險管理體系，執行“項目立項－盡職調查－風險審查－產品發行與兌付－存續期管理－信息披露－檔案管理”全流程風險管理理念，初步構築了風險防控的“兩道防線”，正向建設“三道防線”的方向邁進。
完善體系，築牢風險基礎。中黔金交堅持“業務未上、制度先行”的原則，研究制定《全面風險管理考核辦法》，明確了各類風險牽頭管理部門，在各部門、各分支機構設置風險專崗，初步釐清了風險管理職責邊界，優化了風險管理工作職責分工，健全了風險管理責任劃分和認定機制；形成《季度全面風險管理考核評價報告》，並與公司績效考核掛鉤，強化責任部門風險管理意識；對所有業務產品的全業務流程建立完善的規章制度。
流程管控，嚴守信用風險。實行嚴密的業務准入機制，規避決策風險；以控制實質風險為前提，制定交易備案業務和信息披露的最低標準；強化對備案產品交易結構的審查，在交易結構設計中引入資產抵質押、資產回購、再擔保等措施，提高產品的安全有效性，提高投融資產品信用保障；嚴格執行風險處置預案管理，及時發現並化解潛在風險。
系統管理，降低操作風險。通過 IT 系統搭建了全流程管理系統，加強調查、審查、審批環節的不相容崗位管理，完善各決策流程環節的議事制度，通過流程系統化降低操作風險；實行從業人員的資格上崗制度，對申報業務的從業人員要進行上崗資格考試；以“募、投、管、退”為流程要素，將各環節審查審批進度及結果登入系統，公開透明地進行產品的全週期、各環節管理。
壓力測試，規避流動性風險。不定期對子公司進行壓力測試，控制子公司管理產品的流動性風險；設置不同壓力情景，多方面瞭解子公司流動性風險承受能力，合理控制子公司主動管理產品規模，及時調整對子公司的管理策略，規避流動性風險。
快速響應，消除聲譽風險。通過內控及全面風險的實施，搭建、疏通公司內部信息溝通渠道，佈局聲譽風險全員監控、行政部門牽頭管理、總裁辦決策處置的聲譽風險管理機制。
素質教育，規避道德風險。嚴抓工作質量管理，出臺產品發行條件落實審查方面的制度；建立覆蓋項目立項、盡職調查、風險審查、合同審查、產品發行與兌付、檔案管理、存續期管理和信息披露等方面的全流程工作底稿和臺賬備查；關心員工的思想情緒，教育員工樹立正確的三觀，避免為了蠅頭小利鋌而走險。
過程管理，嚴控風險發生。加強產品存續期風險管理，對發現風險苗頭的業務，及時向存續期管理部門和團隊下發風險提示函；要求業務承做部門和團隊在業務到期前一個月提出到期兌付保障方案；對可能發生較大風險的業務，除啟動風險處置預案外，督促業務承做部門和團隊提前採取有效的風險處置措施，必須在到期前徹底防範兌付風險的發生；積極開展專項風險管理，形成以“風險評估、風險管控、監督改進”為核心的風險管理閉環機制，實現全面風險管理工作的良性循環。
面臨新的監管環境和市場形勢，中黔金交將不斷提高風控水平，以保障投資者合法權益為根本，以合規經營為基礎，加快創新，提升服務，努力構築更強大的金融資產交易生態圈，為優化區域金融生態和拓寬實體經濟融資渠道做出更多貢獻！
強化風控“三要素”
修煉內功，提升能力。中黔金交保持對金融法律法規、監管政策的學習與政策研判能力，在前中臺儲備法律專業人才 6 人，還引入本土金融、法律方面的資深專家學者進行指導。公司以“地方金融資產交易場所法律定位、規範及責任”為主題，舉辦了地方金融資產交易分論壇，樹立了中黔金交合規經營的良好形象。
擁抱監管，主動合規。中黔金交深度參與了《貴州省交易場所管理辦法（試行）》以及實施細則的制定，為公司合規開展業務提供了頂層制度保障；公司接受了貴州省金融辦牽頭組成的聯合檢查組現場檢查，獲得了監管部門的高度認可。
完善制度，強化合規。積極吸收借鑑優秀同業的管理經驗，對市場交易制度進行了梳理和完善，新增了《交易參與人管理制度》、《投資者適當性管理制度》、《信息披露制度》等，並報貴州省金融辦備案。
通過近三年的制訂完善，中黔金交逐步建立了國內領先的金融資產交易制度體系，設立了產品管理委員會，通過了《產品管理委員會議事規則》，強化了產品全週期合規監控與管理。內部管理方面，及時將監管規則內化吸收為管理制度，推動公司各項管理有序開展。
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