昨日晚間，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）發佈了修訂後的《特殊機構及產品證券賬戶業務指南》，且自即日起開始實施。
有媒體報道稱，中國結算修訂開戶規則，明確一層嵌套開戶要求，銀行理財可直投股票，從內容上看，修訂後的業務指南對資管產品開戶要求按照近期的監管政策進行了全面調整。
從內容上看，修訂後的業務指南對資管產品開戶要求按照近期的監管政策進行了全面調整，特別是對商業銀行理財產品開立證券賬戶的實質約束和申請開立中的便利化措施進行了安排，委外資金投資自此有了比較明確的說法。
修訂以下幾個方面：
1、根據《關於加強私募投資基金等產品賬戶管理有關事項的通知》,刪除原1.13條,增加第1.11條、1.12條,並對各類資管產品開戶材料進行調整。
2、根據《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》,刪除原第2.2.3-2.2.6條、第2.5.3-2.5.6條,在第二章第二、五、六、十、十一、十二節相應增加了產品再投一層產品開立證券賬戶時需要的申請材料。
3、對證券賬戶自律管理承諾書進行修訂,統一了各類資管產品使用的證券賬戶自律管理承諾書。
4、對於多數特殊機構及產品賬戶的業務辦理,要求優先通過中國結算證券賬戶在線業務平臺申請辦理。刪除了原指南第1.5條,並在各相關章節中增加【辦理方式】的具體要求。
5、明確委託交易證券公司可以通過中國結算證券賬戶在線業務平臺,為多數特殊機構及產品申請辦理賬戶業務。刪除了第1.6條,並在各相關章節中增加【業務申請主體】的具體要求。
6、修訂《證券賬戶開立申請表》。
7、根據《關於符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關事項的通知》,修訂了第2.19.1條、第2.19.2條、第2.19.3條、附錄20。
8、修訂完善附錄24信息錄入規範。
9、簡化商業銀行理財產品開立證券賬戶的用章流程,修訂了第1.9條。
10、將原指南中的“營業執照註冊號”的措辭統一調整為“新版營業執照中記載的統一社會信用代碼”。
今日午後據中國結算公告：根據中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局聯合發佈的《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》以及我公司發佈的《關於加強私募投資基金等產品賬戶管理有關事項的通知》《關於符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關事項的通知》等相關規定，我公司對《特殊機構及產品證券賬戶業務指南》進行了修訂，並於2018年9月19日對外發布，以方便業務操作。
新修訂業務指南明確了商業銀行理財產品可以作為委託人開立基金公司特定客戶資產管理計劃專戶、證券公司定向資管計劃專用賬戶等證券賬戶。此外，新修訂業務指南還統一了各類資管產品開戶時提交的證券賬戶自律管理承諾書，明確“開立的資管產品證券賬戶僅用於參與法律、法規及監管部門許可的投資範圍，資金投向符合法律、法規及監管部門的相關規定”。各類資管產品包括商業銀行理財產品投資範圍由相關法律、法規及監管部門規定。新修訂業務指南不涉及各類資管產品包括商業銀行理財產品投資範圍的調整。
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