美女、祕書、竊聽、密拍文件、197萬……

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美女、秘書、竊聽、密拍文件、197萬。。。這些元素組合的標題,朋友們很可能聯想到間諜案。但這是一樁內幕交易案的情節!

9月19日,中國裁判文書網公佈了該案的一審判決書。蘭嬌,女,1985年出生,原系龍星化工(002442)董事長秘書,因犯內幕交易罪,被判處有期徒刑三年,緩刑四年,並處罰金12萬元。另外,案中案的另一被告人侯永麗,雖然涉案金額1558萬元,獲利177萬元,但因證據問題被判無罪。


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2010年7月6日,位於河北的龍星化工股份有限公司在深交所中小板上市,公司主營業務為炭黑的生產和銷售,董事長為劉江山。

2014年7月28日,龍星化工因炭黑行業不景氣,公司尋求轉型,經興業證券的馮某介紹,劉江山在北京認識了美籍華人戴某,雙方協商對龍星化工擬收購戴某控制的美國教育資產事宜達成框架性方案。

2014年9月12日,劉江山與戴某簽訂了《保密協議》與《合作備忘錄》,確立合作事宜;2014年11月20日,龍星化工發佈《關於籌劃重大資產重組的停牌公告》,龍星化工股票停牌;2015年5月8日,龍星化工發佈終止籌劃重大資產重組事項暨公司證券復牌公告,龍星化工重組失敗並復牌交易。經證監會認定,龍星化工擬收購美國教育資產事項在公開披露前屬於內幕信息。上述內幕信息不晚於2014年7月28日形成,公開於2015年5月8日。


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(上圖紅框處為龍星化工2015年5月8日復牌一字漲停)

蘭嬌作為龍星化工董事長劉江山的秘書,具有進出董事長辦公室的便利。2014年7月中旬的一天,蘭嬌給劉江山整理文件、打掃辦公室時發現劉江山辦公桌上的一份議案,是公司對外收購,股權變更方面的事情,就拍照後存到了自己辦公電腦裡。之後,蘭嬌就籌集了家中所有的資金約有20萬元,另外又謊稱做翻斗車生意,向董事長劉江山借了60萬元,都投入了股市。2014年11月17日左右,蘭嬌聽到劉江山打電話時有停牌意向,在公司停牌前拋售了手頭所有的股票,又籌集了一部分錢,全部買入了龍星化工股票。


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(以上為蘭嬌供述)

內幕交易很快引起證監會注意,並從內幕知情人中查到了蘭嬌。根據判決書認定,在2014年9月12日及2014年11月20日兩個時間節點之前,蘭嬌使用本人賬戶多次、累計買入“龍星化工”股票29.2萬股,買入金額總計197.51萬元,非法獲利10.8594萬元。2015年7月9日,被告人蘭嬌被公安機關抓獲歸案。

2018年4月,該案在石家莊市中級人民法院一審宣判,被告人蘭嬌犯內幕交易罪,判處有期徒刑3年,緩刑4年,並處罰金12萬元。


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公安機關在調查中,還發現一起“案中案”行為。從事珠寶生意的侯永麗,2014年9月委託被告人蘭嬌操作其個人賬戶大量買入“龍星化工”股票,10月份收回賬戶。2014年11月17日至19日期間,侯永麗讓其親屬、朋友8人突擊開立證券賬戶,並借用陳某的證券賬戶,將其本人資金分散至上述證券賬戶,突擊買入龍星化工股票,累計買入202.7067萬股,買入金額總計1558.4196萬元,獲利人民幣177.88萬元。公訴機關認為,侯永麗的上述行為觸犯了《刑法》第一百八十條之規定,構成內幕交易罪。蘭嬌被抓當日,公安機關在沙河市誠鑫珠寶行將侯永麗抓獲。

侯永麗辯解利用親屬朋友突擊開戶證券賬戶再大量買入龍星化工股票係為了躲避三角債務。

法院認為,現有證據不能排除被告人侯永麗從網絡得知龍某化工可能發生“重組、收購”信息的辯解。認定被告人侯永麗屬於非法獲取內幕信息的人員應查明“內幕信息”來源,現侯永麗從何處得到的“內幕信息”不明,認定其屬於非法獲取內幕信息的人員並構成內幕交易罪的證據不足。因此,被告人侯永麗被宣告無罪。


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