![自查有望常態化?3分鐘瞭解私募自查的三種形態](http://p2.ttnews.xyz/loading.gif)
平地起驚雷!
協會的《關於限期提交自查報告的通知》一出,不少私募管理人都慌了神!
本次協會的“突發”限期自查,其實並不偶然。
自從FX事件後,監管一天嚴於一天,成文非成文的大小政策通知不斷下發。監管部門屢出重拳,也是本著肅清私募基金行業的一些不良現象,給現下行業困境幫扶支持的初衷~
實際上,私募自查以前就有,定期的、不定期的,具體側重的自查方向不同,但都是為了規範私募運營管理,預防突發風險。
私募自查知多少?
1、適當性自查
“適當性自查”屬於適當性法規要求的常規性自查,每半年一次,所有私募機構都要做,並且要形成自查報告留存備查。
依據法規:
《基金募集機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十五條
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自查內容:
包括但不限於投資者適當性管理制度建設落實及適當性回訪、人員考核及培訓、投資者投訴處理、發現業務風險及時整改情況等。
溫馨提示!雖然適當性自查報告不需要提交,但是就眼下的監管嚴峻形勢來看,該有的留存材料還是必須要有的!(保不齊哪天突然要求提交所有留存報告呢~)
2、地方證監局要求私募自查
①配合證監會專項檢查的私募自查
2015年開始到現在,證監會每年都會組織大規模私募基金專項檢查,地方證監局會根據證監會下發的專項檢查工作通知,具體安排當地的
私募抽查和私募自查工作。自查內容:
證監局通知的私募自查的範圍往往比適當性自查的要更廣,自查項目也更多。
以上半年廣東證監局的私募自查要求為例:涵蓋了私募宣傳推介、資金募集、基金投資、內控及風險管理、信息披露與報送、《適當性辦法》自查各個方面。並不僅僅是圍繞適當性辦法展開的自查,堪比一次私募全項目“合規體檢”!
回憶一下之前幾年的專項檢查:
歷年證監會私募專項檢查都查了些什麼?
【ps:2018年證監會的私募專項檢查執法情況通報目前還沒出!也就是說,可能還有一大批處罰名單在路上~(o(╥﹏╥)o)】
②部分地方證監局下發的普適性自查
此類自查並非只針對私募機構,證券基金期貨經營機構、證券投資諮詢機構等其他機構也可能是自查對象。
自查內容:針對某一方面合規要求
比如,前段時間廣東證監局發佈的非法集資自查通知……
3、突發自查:比如此次協會限期自查
限期自查內容:十五條精簡版
1、基金備案、合規信披
2、關聯方、投資標的
3、合規內部治理架構、內部控制規範
4、報送誠信信息
5、員工錄入、從業資格
6、兼營衝突業務
7、私募基金投資範圍
8、基金類型與業務類型是否一致
9、投資者無法正常退出
10、私募基金異常或重大虧損
11、私募基金信息披露情況
12、年度審計報告
13、投資者簽署風險揭示書
14、關聯交易情況
15、是否按照基金合同進行投資
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這次的協會突發自查通知,是否預示著以後私募自律自查將會常態化呢?讓我們拭目以待!
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