![中基協註銷3傢俬募,三年內不接受兩家律所法律意見書!](http://p2.ttnews.xyz/loading.gif)
9月28日,中基協註銷了3傢俬募——匯融聯創投資管理(青島)有限公司、煙臺市雙興創業投資有限公司和煙臺中安祥茂資產管理有限公司。
同時,協會決定自2018年9月25日起,3年內不再接受北京盈科(長春)律師事務所、山東德衡律師事務所出具的私募基金管理人登記法律意見書。
值得注意的是,這兩家律所為“被註銷私募”出具登記法律意見書的時間均超過了一年,而此前協會自律新政中所明確的責任追究機制中,規定的是“出具登記法律意見書一年內,相關私募基金管理人被公告註銷的……”。
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三傢俬募被註銷
匯融聯創投資管理(青島)有限公司
處分事項:
根據青島證監局通報的情況
匯融聯創有關高級管理人員現已失聯;
公司被投資者投訴涉嫌非法集資;
其分公司在當地涉嫌非法開展理財活動,不符合私募基金管理人的登記規定。
煙臺市雙興創業投資有限公司
處分事項:
根據山東證監局通報的情況——
雙興創投嚴重不配合行政監管部門的核查工作;
公司運營狀態失常,不再符合私募基金管理人的登記規定;
公司登記備案信息與實際情況嚴重不符,未按要求進行產品更新或重大事項更新,未按要求按時提交經審計的年度財務報告並被中基協公示為異常機構。
煙臺中安祥茂資產管理有限公司
處分事項:
根據山東證監局通報的情況——
中安祥茂登記備案信息與實際情況嚴重不符,公司未如實填寫實際控制人信息,公司實際辦公地址、員工人數、聯繫人、關聯方、私募基金投資者人數等信息未及時更新;
公司還存在違規允許非本機構僱傭的人員進行推介、未按規定進行信息披露等問題;
實際控制人被司法機關採取強制措施,公司目前無法正常經營,已不再符合私募基金管理人的登記規定。
三年內不再接受兩家律所法律意見書
其中,2016年7月15日,北京盈科(長春)律師事務所為中經匯金(北京)投資基金管理有限公司出具了法律意見書,而目前中經匯金因為失聯已經被中基協註銷登記。
2016年6月15日,山東德衡律師事務所為青島匯融昌投資有限公司出具了法律意見書,匯融聯創也已經被中基協根據青島證監局對公司違法違規情況的通報註銷登記。
今年3月27日,協會發布《關於進一步加強私募基金行業自律管理的決定》 。自律新政中指出:
發揮律師作用,建立健全責任追究機制
……
建立健全私募基金管理人登記法律意見書的責任追究機制,出具登記法律意見書一年內,相關私募基金管理人被公告註銷的,三年內不再接受相關律師事務所和律師出具的登記法律意見書。
此處自律新政中明確的是,“出具登記法律意見書一年內”,不過本次中基協公示三年內拒絕接受法律意見書的兩家律所出具法律意見書的時間分別為2016年7月15日(北京盈科(長春)律師事務所)和2016年6月15日(山東德衡律師事務所),均超出了一年的範圍,這或表明中基協在實際執行登記法律意見書的責任追究機制時比規定中的更為嚴格。
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