有統計顯示，11月份以來，有超過110家上市公司收到交易所發出的監管函。其中，超過3成針對上市公司的高管個人。高管違規短線操作、未提前披露減持計劃、三季報敏感期內違規減持等是這些高管被監管的主要因素。
看到這一數據，筆者不禁要問：在監管層嚴厲打擊違法違規行為的情況下，這些上市公司高管為什麼還頂風作案？是屬於真不知道還是明知故犯、心存僥倖？
對於違法違規行為，監管層的態度一直以來都是非常明確的：嚴厲打擊，絕不手軟。我們看到，如今，通報案情已經成為證監會每週五新聞發佈會上的常規動作。並且，證監會一而再再而三的強調，對違法違規行為違法行為保持一貫的高壓打擊態勢，通過強有力的監管執法，持續對各類違法違規行為予以嚴厲打擊，懲處觸碰法律紅線的違法行為人，警示市場相關方律己慎行，維護資本市場發展秩序，保護廣大中小投資者的合法權益。
再者，對上市公司高管，像中國上市公司協會等相關單位長期以來也都有開展相應的培訓，讓他們誠實守信、不做違法違規之事。比如，中國上市公司協會組織的“上市公司董事長、總經理研修班”，培訓目標就是幫助上市公司董事長、總經理更好地明晰理念、掌握信息、瞭解監管重點與風險點，切實提高上市公司董事長、總經理自律意識、合規意識、誠信意識，不斷強化底線思維，積極主動防範道德風險，服務實體經濟，促進上市公司規範運作與持續健康發展。
筆者瞭解到，在培訓過程中，相關監管部門的負責人會提醒上市公司董事長、總經理要做好楷模，在提高上市公司價值的過程中獲得自身價值的提升；吸取個別上市公司違法違規行為的教訓，防範道德風險，堅決杜絕侵害投資者利益的違法違規行為的發生。同時，通過案例警示教育董事長、總經理及高級管理人員，提示他們如何履職，何為勤勉盡責。
那麼，為何上市公司高管還是會有這些違法違規行為呢？在筆者看來，除了一部分是“誤操作”，更多的還是被利益迷了眼。
筆者最後想說的是，這些違法違規行為，看似是對上市公司高管的處罰，對他們的聲譽、職業生涯等造成影響，但其實也會對所在的上市公司帶來負面影響。所以，對上市公司高管而言，不僅要管好公司，更要管好自己。這既是對自己負責，也是對公司負責，更是對投資者、對資本市場負責。
本文源自證券日報
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