與內幕信息知情人順網科技(300113,股吧)獨董靳海濤通話僅24秒，周永平遂利用其妻子賬戶買入順網科技股票
日前，河北證監局公佈的行政處罰決定書將一起內幕交易案公之於眾，周永平內幕交易順網科技違法被實施“沒一罰三”處罰，證監局責令其依法處理非法持有的證券，沒收違法所得13.25萬元，並處39.76萬元罰款。
內幕信息形成過程
經查明，2016年4月19日，順網科技董事會開始研究2015年利潤分配方案。2016年4月20日下午，順網科技召開第三屆董事會第三次會議，審議通過《關於2015年度利潤分配預案的議案》，擬每10股派發現金股利人民幣2.5元（含稅），同時擬以資本公積向全體股東每10股轉增13股。獨立董事靳海濤本人現場參加了此次董事會，並知悉公司2015年度的利潤分配預案。
2016年4月22日，順網科技發佈2015年度利潤分配預案公告，公告預案與2016年4月20日召開的第三屆董事會第三次會議決議一致。
河北證監局指出，順網科技2015年度利潤分配預案信息是《證券法》第七十五條第二款第二項“公司分配股利或者增資計劃”規定的內幕信息，內幕信息敏感期為2016年4月19日至2016年4月21日。靳海濤為內幕信息知情人，其知悉內幕信息的時間不晚於2016年4月20日。
周永平內幕交易細節
基於公開信息穿透核查顯示，周永平與靳海濤曾同在深賽格工作。周永平曾任深賽格全資子公司深圳市賽格實業投資有限公司總經理(2017年11月不再擔任)，靳海濤於1993年－2000年擔任深圳賽格集團公司董事、常務副總經理兼黨委副書記，上市公司深圳賽格股份有限公司副董事長兼總經理。
2016年4月21日上午9點46分17秒，周永平使用手機與靳海濤打電話，時長24秒，當日上午9點50分，周永平妻子“冉某霞”的賬戶開始委託買入順網科技股票，且是“冉某霞”賬戶首次買入順網科技股票。
證監局指出，此次買入時點與內幕信息敏感期和異常通話時點高度吻合，內幕交易特徵明顯。相關交易行為明顯異常，且周永平未能提供證據或合理說明排除其存在利用內幕信息從事該交易活動。
敏感期間，“冉某霞”賬戶買入2.5萬股，成交金額205.92萬元，系周永平用自己手機下單。2016年5月3日賣出5000股，賣出金額48.92萬元。經深圳交所計算，違法所得金額為13.25萬元。
周永平用“冉某霞”賬戶於2016年4月21日買入25000股，2016年5月3日賣出5000股
據證監局查實，周永平與冉某霞為夫妻關係，周永平為“冉某霞”賬戶的實際控制人。
上述違法事實，有詢問筆錄、順網科技董事會會議記錄簽字頁、電子郵件、通訊記錄、證券交易記錄等證據證明，足以認定。周永平的行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規定，構成了《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。
內幕交易被沒一罰三
周永平在陳述、申辯中提出：其一，購買“順網科技”股票的原因是基於自己分析和朋友分享的研究成果，且“順網科技”是眾人皆知的高成長績優股，市場上流傳著併購傳聞；其二，在與靳海濤打完電話即買入“順網科技”股票純屬巧合；其三，購買“順網科技”股票實質虧損，請求給予減輕處罰。
但河北證監局認為，周永平未提供合理說明或者提供證據排除其存在利用內幕信息從事相關證券交易活動，周永平買賣“順網科技”股票是否虧損不屬於應當依法從輕或者減輕處罰的情形。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，河北證監局決定：責令周永平依法處理非法持有的證券，沒收違法所得13.25萬元，並處39.76萬元罰款。
根據《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、洩露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者洩露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規定的“情節嚴重”：（一）證券交易成交額在五十萬元以上的；（二）期貨交易佔用保證金數額在三十萬元以上的；（三）獲利或者避免損失數額在十五萬元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他嚴重情節的。
周永平在內幕信息敏感期從事證券交易額為2,059,231元，應屬於刑法第一百八十條第一款規定的“情節嚴重”。根據我國刑法及相關司法解釋規定，構成內幕交易、洩露內幕信息罪的，處五年以下有期徒刑或拘役，並處或單處違法所得1-5倍罰金。
公開信息顯示，順網科技獨立董事靳海濤現年64歲，畢業於華南理工大學，工學碩士學位，2004年-2015年任深圳市創新投資集團有限公司董事長，現任前海方舟資產管理有限公司董事長，其曾任勤上光電副董事長，並於2015年1月24日至2018年8月26日任深創投控股上市公司中新賽克董事長。靳海濤於2007年12月22日在長沙參加第14期獨立董事培訓，2011年11月25日在深交所參加第255期獨立董事培訓，他曾擔任珠江實業、日照港、特爾佳、智美體育(01661.hk)、中國新華電視(08356.hk)等多家上市公司獨立董事。
關於本篇文章的更多報道，我們已在【和訊財經APP】上刊登，應用商店搜索“和訊財經”，下載並參與猜指數活動贏取京東卡和萬元現金大獎
閱讀更多 手機和訊網 的文章
