新財富不雅飯局後續:馬軍降級降薪,被湖南證監局監管談話

“攪黃”了新財富最佳分析師評選的不雅飯局事件,有了進一步的處理結果。

10月25日,湖南證監局網站發佈了一則對新財富不雅飯局當事人馬軍的行政監管措施決定書,決定對馬軍採取監管談話措施。

湖南證監局表示,馬軍作為第十六屆新財富最佳分析師評選活動候選分析師,2018年9月17日晚,在深圳某餐廳聚餐中為第十六屆新財富最佳分析師評選有投票權的當事人支付聚餐費用,客觀上構成了向其他利益關係人輸送不正當利益的事實。

新財富不雅飯局後續:馬軍降級降薪,被湖南證監局監管談話

湖南證監局認為馬軍違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第九條第二款的規定。此次事件經自媒體廣泛傳播,引發嚴重社會影響。

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條、第二十三條第四款,湖南證監局決定對馬軍採取監管談話措施。要求馬軍於2018年11月8日上午10點攜帶有效的身份證件到湖南證監局接受監管談話。

而在此前的10月17日,有消息稱,方正證券已經下發此前酒局事件處理結果,對方正證券研究所所長助理兼通信行業首席分析師馬軍的職級進行降級,從ED(Executive Director)降為SVP(Senior Vice President)。

方正證券的知情人士向澎湃新聞記者確認了上述消息,並且表示,方正證券對馬軍有降薪處理,扣12個月績效獎金。

9月18日上午,方正證券研究所所長助理兼通信行業首席分析師馬軍及分析師廖蕾與買方機構在某飯局上的親密照片、視頻文件在網上流傳。當天有消息稱,馬軍、廖蕾是在9月17日晚間,參加了一個與新財富投票有關的聚會。

上述人士表示,目前沒有看到廖蕾的相關處理結果,而且目前廖蕾也是正常在職狀態。

9月18日,澎湃新聞記者瞭解到,方正證券內部發布《關於對馬軍、廖蕾停職並啟動專項調查的決定》稱:今日,有媒體報道方正證券研究所分析師馬軍、員工廖蕾參加2018年9月17日晚與新財富投票有關的聚會,並附有相關照片/視頻文件,此事影響惡劣,決定對方正證券分析師馬軍、員工廖蕾停職並啟動專項調查。

方正證券在上述決定中表示,經初步調查,馬軍、廖蕾的上述行為違反了中國證券業協會發布的《關於加強對證券分析師參加有關評選活動管理的通知》的相關要求,也違反了公司內部三令五申的禁止性規定,給公司聲譽造成了嚴重不良影響。

在此前方正證券的研報中,也對馬軍的作出介紹,作為方正證券研究所副所長,通信互聯網首席分析師,馬軍曾就職於工信部電信研究院,有15年的通信互聯網產業政策趨勢研究經驗,“連續五年榮獲各種行業研究獎項,2017年獲得包括新財富、水晶球、金牛獎、第一財經等通信行業研究第二名。”

根據中國證券業協會顯示的馬軍信息,其於2016年3月入職方正證券,此前2011年至2016年曾在華創證券任職。

9月18日13時32分,《新財富》雜誌通過官方微博發佈《關於取消方正證券馬軍等參評第十六屆新財富最佳分析師評選資格的通知》稱,網傳方正證券馬軍等與買方機構的相關照片、視頻文件,影響非常惡劣。

《新財富》決定,取消方正證券馬軍等參與新財富最佳分析師評選的參評資格;取消相關投票人參與新財富最佳分析師評選的投票資格。

幾天之後的9月21日晚間,新財富雜誌官微宣佈,鑑於突發原因,新財富雜誌決定暫停2018年度新財富最佳分析師評選投票。


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