真題精選
1、我國《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券資產管理業務之一的，註冊資本最低限額為人民幣（）。
A.5000萬元
B.10億元
C.5億元
D.1億元
正確答案是：D
解析：我國《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券資產管理業務之一的，註冊資本最低限額為人民幣1億元。
2、證券公司從事IB業務，不得（）。
Ⅰ.用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉期貨保證金
Ⅱ.代客戶交付期貨保證金
Ⅲ.代理客戶進行期貨交易、交割
Ⅳ.代期貨公司收取期貨保證金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
解析：證券公司從事IB業務，不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割（Ⅲ正確）；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金（Ⅱ、Ⅳ正確）；不得利用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉期貨保證金（Ⅰ正確）。
3、有關證券公司自營業務表述正確的是（）。
Ⅰ.證券自營活動有利於活躍證券市場，維護交易的連續性
Ⅱ.證券公司開展自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可
Ⅲ.證券公司自營業務應當建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制
Ⅳ.證券自營業務是指證券公司代理客戶買賣證券業務，從中獲利的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
解析：第Ⅳ項說法錯誤，證券自營業務是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲利的行為。
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