中國基金報記者 彭明
整改6個月未能過關，基金銷售業務依然暫停。這一行業少見的處罰出現在浙江金觀誠基金銷售公司。
今年5月份，因存在公開誇大宣傳等問題，金觀誠被暫停銷售業務6個月。公司隨後表示將進行內部整改，強化基金銷售人員的合規培訓。
然而，6個月過後，浙江證監局再出公告，整改期間，浙江金觀誠存在與關聯方業務混同、代銷的關聯方發行的多個基金產品出現兌付風險並引發投資者群訪等新的重要問題和風險情況，應繼續整改，在驗收通過之前，銷售業務不得恢復。
金觀誠基金銷售業務還得繼續停
昨日，浙江證監局發佈通知，浙江金觀誠基金銷售有限公司（以下簡稱“金觀誠”）整改未到位，應當繼續整改，並在12月7日之前向浙江證監局提供書面整改報告，在驗收通過之前，公司不得自行恢復辦理基金銷售認購和申購業務。
浙江證監局表示，在整改期間，浙江金觀誠存在與關聯方業務混同、代銷的關聯方發行的多個基金產品出現兌付風險並引發投資者群訪等新的重要問題和風險情況，反映出公司的內部控制存在重大問題、經營管理存在較大風險的問題尚未整改到位。
資料顯示，金觀誠成立於2012年9月，是金誠集團旗下針對客戶基金理財投資需求的專業子公司，曾用名浙江金觀誠財富管理有限公司，該公司在2013年1月獲批了基金銷售業務資格，2017年10月公司更名為“浙江金觀誠基金銷售有限公司”。
此前被暫停基金銷售業務6個月
今年5月23日，浙江證監局便發佈公告，稱發現浙江金觀誠基金銷售有限公司存在借用關聯方經營場地銷售私募基金產品、公開誇大宣傳等情形，反映出公司內部控制存在重大問題，經營管理存在較大風險。
浙江證監局表示，上述情形違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第九條、第十五條、第二十二條的規定。依據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定，決定對公司採取責令改正並暫停辦理基金銷售認購和申購業務6個月的監督管理措施。
浙江金觀誠如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
此後，景順長城、安信基金、國泰基金、易方達基金等多家基金公司發佈公告，稱暫停金觀誠辦理旗下基金的相關銷售業務。
曾公告稱發展過快致不合規現象
5月份浙江證監局處罰公告公佈之後，浙江金觀誠很快在“金誠財富”的公眾號上發佈了一則說明公告。
公告稱，自2018年4月24日浙江證監局來公司場檢之後，公司根據監管部門要求進行了工作彙報和相關資料的提交。並於2018年5月25日，收到了浙江證監局給到的《關於對浙江金觀誠財富管理有限公司採取責令整改並暫停辦理基金銷售相關業務措施的決定》對此公司深表歉意。
公司稱，浙江金觀誠基金銷售成立專項小組進行嚴格自查。對於《決定》中所述“存在借用關聯方經營場地銷售私募基金產品”，“公開誇大宣傳”等內部控制問題。經公司查實，確存在因公司發展過快，各板塊人員和業務未隔離到位等不合規現象，同時個別員工無視監管部門法律法規和公司募集行為規範條例，誇大宣傳等情況。後續將嚴格按照監管部門要求，對以上現象和相關人員做整改和嚴厲處罰。
金誠集團旗下私募陷逾期風波
為何6個月過去了最終還是沒有整改到位？從證監局的信息來看，這和金誠集團的兌付風波有關。
從股權關係來看，金觀誠是金城集團下屬的金誠財富板塊中的一員。金誠財富主要從事私募基金管理和基金銷售業務，旗下有6家經備案的私募基金管理人，和1家基金銷售公司，也就是金觀誠。
從備案信息來看，6傢俬募機構先後合計發行了超300只各種類型的私募產品。其中大量產品都是投向PPP項目。
此前有報道稱，7月10日，部分投資者收到了金誠集團暫停大額贖回的通告。此後的幾個月，陸陸續續有投資人趕到杭州市拱墅區的金誠集團總部討債，抱團建群，商量對策。金誠集團曾給出部分產品展期6-12個月的方案，但並未得到投資者的認同。
9月17日，金城集團官網發佈一篇聲明，稱有投資人在產品尚未到期的情況下，散播金誠業務相關的不實負面信息，企圖煽動投資者的恐慌情緒。
港股公司金誠控股半年多股價腰斬
金誠集團出事後，港股關聯公司金誠控股股價開始大跌，從5月15日收出3.65港元的年內最高價算起，到11月23日收盤只有1.73港元，半年多一點時間股價大跌52.6％。
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