證券代碼：002657 證券簡稱：中科金財 編號：2019-021
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北京中科金財科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2019年4月17日召開了第四屆董事會第二十一次會議，會議審議通過了《關於審議暫時閒置募集資金購買保本型理財產品的議案》,該事項尚需提交公司股東大會審議。現將使用暫時閒置募集資金購買保本型理財產品的相關事宜公告如下：
一、募集資金的基本情況
經中國證券監督管理委員會《關於核准北京中科金財科技股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可[2015]3136號）核准，截至2016年1月28日，公司向特定對象非公開發行人民幣普通股（A股）20,597,584股，每股面值人民幣1.00元，每股發行認購價格為人民幣47.19元，公司共計募集貨幣資金人民幣971,999,988.96元，扣除與發行有關的費用人民幣14,763,606.15元，公司實際募集資金淨額為人民幣957,236,382.81元。上述資金的到賬情況已於2016年1月28日經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審驗並出具［2016］210037號《驗資報告》驗證確認。
二、本次擬使用閒置募集資金購買保本型理財產品的基本情況
為提高募集資金使用效率，增加公司收益，公司在保證募集資金項目正常建設和確保資金安全的前提下，使用閒置募集資金不超過50,000萬元人民幣（含）投資安全性高、流動性好、期限在12個月以內（含）的保本型理財產品。
1.投資額度：公司擬使用不超過50,000萬元的暫時閒置募集資金，購買保本型的理財產品，在該額度內資金可以滾動使用。
2.投資品種：在保證募集資金安全的前提下，選擇商業銀行或非銀行金融機構發行的保本型固定收益類或保本型浮動收益類理財產品。
3.投資期限：公司根據資金使用計劃確定投資理財期限，單筆理財產品的投資期限原則上不得超過12個月。
4.實施方式：在額度範圍內，董事會授權經營管理層行使該項投資決策權，具體由公司財務部負責實施，授權期限自2018年年度股東大會審議通過之日起至2019年年度股東大會召開之日止。
根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《募集資金管理制度》等相關規定，由於本次購買理財產品在額度內資金可以滾動使用，預計公司委託理財連續十二個月內實際發生額累計可能超過公司最近一期經審計淨資產的50%，且絕對金額超過5,000萬元。因此，該事項尚需提交公司股東大會審議。本次委託理財不構成關聯交易，亦不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
三、投資風險分析及風險控制措施
公司擬選擇的理財產品屬於保本型低風險投資品種，並將根據經濟形勢及金融市場的變化適時適量介入，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，該項投資收益可能受市場波動的影響，具有一定的不確定性。
為控制投資風險，公司暫時閒置募集資金理財將嚴格執行中國證監會及深圳證券交易所的相關規定，同時加強市場分析和調研,嚴控投資風險，擬採取以下措施：
（1）公司財務部負責及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展，一旦發現或判斷有不利因素，及時採取相應的保全措施，控制投資風險；
（2）公司內部審計部負責對低風險投資理財資金使用與保管情況的審計與監督，每個季度末應對所有理財產品投資項目進行全面檢查，並根據謹慎性原則，合理預計各項投資可能發生的收益和損失，並向審計委員會報告；
（3）獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計；
（4）公司將依據深交所的相關規定，在定期報告中披露報告期內保本型理財產品投資以及相應的損益情況。
四、對公司經營的影響
公司將在保證募集資金項目建設和確保資金安全的前提下，使用暫時閒置募集資金購買保本型理財產品。通過進行適度的低風險理財，提高資金使用效率，獲得相應投資收益，可進一步提升公司整體業績水平，為公司股東謀取更多的投資回報。
五、公司獨立董事意見
根據《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定，獨立董事認真審議了公司《關於審議暫時閒置募集資金購買保本型理財產品的議案》，發表瞭如下意見：
公司目前經營情況良好，財務狀況穩健，在保證募集資金項目正常建設和確保資金安全的前提下，運用閒置募集資金購買保本型理財產品，有利於在控制風險前提下提高閒置募集資金的使用效率，增加公司收益，不會對公司生產經營和募投項目建設造成不利影響，符合公司利益，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。因此我們同意公司本次使用暫時閒置募集資金購買理財產品事項。
六、公司監事會意見
監事會同意公司使用閒置募集資金購買保本型理財產品，認為公司本次使用閒置募集資金購買保本型理財產品不影響募集資金項目的正常進行，不存在變相改變募集資金使用計劃，符合公司全體股東的利益，相關內容及所履行的相關程序符合《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》、《公司章程》等有關規定。
七、保薦機構意見
保薦機構中信證券股份有限公司通過審閱公司公告、董事會決議、監事會決議和獨立董事意見，瞭解本次購買理財產品的基本情況，對本次使用閒置募集資金購買保本型理財產品事項進行了核查。根據核查，保薦機構認為：
（1）中科金財本次使用閒置募集資金購買理財產品事項已經公司第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監事會第十二次會議審議通過，全體獨立董事發表了明確同意的獨立意見，公司董事會將該事項提交公司股東大會審議，履行了必要的審批和決策程序，符合《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律法規的相關規定；
（2）本次使用閒置募集資金購買保本型理財產品事項未違反募集資金投資項目的相關承諾，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投資項目和損害股東利益的情形；
（3）公司目前財務狀況穩健，在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，使用閒置募集資金購買保本型理財產品將有利於提高公司閒置資金的使用效率，同時獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益；
（4）本保薦機構將持續關注公司募集資金的使用情況，督促公司履行相關決策程序和信息披露義務；
（5）本次使用閒置募集資金購買理財產品事項尚需公司股東大會審議。
綜上，保薦機構同意中科金財本次使用暫時閒置募集資金購買保本型理財產品的計劃。
八、備查文件
1.公司第四屆董事會第二十一次會議決議
2.公司第四屆監事會第十二次會議決議
3.獨立董事關於第四屆董事會第二十一次會議相關事項的獨立意見
4.中信證券股份有限公司關於北京中科金財科技股份有限公司使用暫時閒置募集資金購買保本型理財產品的核查意見
北京中科金財科技股份有限公司董事會
2019年4月19日
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