證券代碼：603139 證券簡稱：康惠製藥 公告編號：2019-008
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據《中國證券監督管理委員會上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及相關格式指引的規定，現將陝西康惠製藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）2018年度募集資金存放與使用情況作專項報告如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額和資金到賬時間
經中國證券監督管理委員會《關於核准陝西康惠製藥股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可[2017]403號）核准，陝西康惠製藥股份有限公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票2,497萬股，每股發行價格為14.57元，募集資金總額363,812,900元，扣除承銷和保薦費32,800,000元后的募集資金為331,012,900元，已由主承銷商國金證券股份有限公司於2017年4月14日匯入本公司募集資金監管賬戶。另減除上網發行費、招股說明書印刷費、申報會計師費、律師費等與發行權益證券直接相關的新增外部費用13,532,900元后，公司本次募集資金淨額317,480,000元。上述募集資金到位情況已經上會會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並由其出具《驗資報告》（上會師報字[2017]第2393號）。
（二）募集資金使用和結餘情況
單位：人民幣元
二、募集資金管理情況
（一）募集資金管理制度的制定和執行情況
為規範公司募集資金的管理和使用，提高資金使用效率，保護投資者的權益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關法律、法規和規範性文件的規定，結合公司的實際情況，公司制定了《陝西康惠製藥股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），並經公司第二屆董事會第八次會議、2015年第二次臨時股東大會審議通過。根據《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金專戶，並連同保薦機構國金證券股份有限公司分別與中國民生銀行股份有限公司西安分行、招商銀行股份有限公司咸陽分行、中國農業銀行股份有限公司咸陽分行簽訂了《陝西康惠製藥股份有限公司2017年度首次公開發行股票募集資金專戶存儲三方監管協議》（以下簡稱“《三方監管協議》”）。明確了各方的權利和義務。三方監管協議與上海證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至2018年12月31日，公司有4個募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
注1：此賬戶為公司“補充流動資金”項目存儲專戶，該項目已實施完畢，存儲餘額為存款利息。
注2：存儲餘額不包括閒置募集資金購買的銀行結構性存款2.3億元。
三、本報告期募集資金的實際使用情況
（一）募投項目的資金使用情況
公司報告期募投項目的資金使用情況詳見本報告附表：《募集資金使用情況對照表》。
(二)募投項目先期投入及置換情況。
不適用。
（三）用閒置募集資金暫時補充流動資金情況。
不適用。
（四）對閒置募集資金進行現金管理的情況
為提高募集資金使用效率，合理利用閒置募集資金，公司於2018年4月24日召開第三屆董事會第十四次會議、於2018年5月16日召開2017年年度股東大會，審議通過了《關於使用暫時閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，對最高額度不超過23,000萬元的暫時閒置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、期限一年以內、滿足保本要求、到期還本付息的風險較低的保本型理財產品、結構性存款、大額存單等保本類現金管理產品。上述額度內資金可滾動使用，決議有效期一年。公司董事會授權董事長簽署相關協議文件，具體由公司財務負責人組織實施。公司獨立董事、監事會、保薦機構已分別對此發表了同意的意見。截至2018年12月31日，公司使用閒置募集資金實際購買的理財產品餘額2.3億元。
（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。
不適用。
（六）超募資金用於在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。
不適用。
（七）節餘募集資金使用情況。
不適用。
（八）募集資金使用的其他情況。
不適用。
四、變更募投項目的資金使用情況
不適用。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司嚴格按照中國證監會《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關法律法規、規範性文件的有關規定管理和使用募集資金。公司募集資金的使用與管理合法、有效，且嚴格履行了信息披露義務，不存在募集資金管理違規的情況。
六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑑證報告的結論性意見。
我們認為，貴公司募集資金專項報告的編制符合《上市公司監管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的規定，在所有重大方面真實反映了貴公司2018年度募集資金的存放和使用情況。
七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見。
經核查，國金證券股份有限公司認為：陝西康惠製藥股份有限公司2018年度募集資金存放與實際使用情況符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及《公司募集資金使用管理辦法》等相關規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。
八、公司存在兩次以上融資且當年分別存在募集資金運用的，應在專項報告分別說明。
不適用。
附件：
附表：募集資金使用情況對照表。
特此公告
陝西康惠製藥股份有限公司
董事會
2019年4月27日
附表：
募集資金使用情況對照表
單位：萬元
注1：募集資金總額為扣除發行費用後的募集資金淨額。
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