公司代碼：600884 公司簡稱：杉杉股份
一、重要提示
1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
1.3 公司負責人莊巍、主管會計工作負責人楊峰及會計機構負責人（會計主管人員）徐列保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
1.4 本公司第三季度報告未經審計。
二、公司主要財務數據和股東變化
2.1主要財務數據
單位：元 幣種：人民幣
非經常性損益項目和金額
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
2.2截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
2019年7月12日，公司收到公司實際控制人下屬子公司杉杉控股、杉杉集團的通知，杉杉控股擬以協議轉讓方式將所持杉杉股份1億股無限售條件流通股股份轉讓予杉杉集團，佔公司總股本的8.91%。本次協議轉讓的過戶登記手續已於2019年9月2日辦理完畢。
詳情請見“三、重要事項”-“3.2（2）股份協議轉讓”。
2.3截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表
□適用 √不適用
三、重要事項
3.1公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√適用 □不適用
單位：元人民幣
3.2重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
（1）股權激勵事項
公司分別於2019年7月24日、2019年8月12日召開公司第九屆董事會第三十一次會議和2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《寧波杉杉股份有限公司2019年股票期權激勵計劃（草案）及摘要》等股權激勵事項相關議案。
2019年9月2日，公司召開第九屆董事會第三十四次會議、第九屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關於公司2019年股票期權激勵計劃向激勵對象首次授予股票期權的議案》；並於2019 年9月12日完成了2019年股票期權激勵計劃首次授予登記工作。
以上詳見公司在指定報刊媒體及上交所網站發佈的相關公告。
（2）股份協議轉讓
2019年7月12日，公司收到公司實際控制人下屬子公司杉杉控股、杉杉集團的通知，杉杉控股擬以協議轉讓方式將所持杉杉股份1億股無限售條件流通股股份轉讓予杉杉集團，佔公司總股本的8.91%。本次股權轉讓系公司實際控制人下屬子公司之間進行的股權轉讓，旨在梳理股權架構，提高管理決策效率，實現產業專業化發展，進一步踐行其聚集主業、全面整合的管理思想。
本次股權轉讓後，杉杉集團將直接持有杉杉股份367,073,986股無限售條件流通股股份，佔公司總股本的32.69%,仍為公司第一大股東，公司實際控制人仍為鄭永剛先生，不會導致公司第一大股東或者實際控制人發生變化；杉杉控股將直接持有杉杉股份80,629,096股無限售條件流通股股份，佔公司總股本的7.18%。
2019年8月12日，杉杉集團已收到中國證監會出具的《關於核准豁免杉杉集團有限公司要約收購寧波杉杉股份有限公司義務的批覆》（證監許可[2019]1450號）。
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《中國證券登記結算有限責任公司過戶登記確認書》，本次協議轉讓的過戶登記手續已於2019年9月2日辦理完畢。
以上詳見公司在指定報刊媒體及上交所網站發佈的相關公告。
(3)收購Altura股權事項
為提高公司正極材料業務原材料鋰資源供應的安全性，降低其生產成本與經營風險，加快推進公司正極材料業務發展，2019年6月，公司通過全資子公司永杉國際以每股0.10澳元，總價25,136,124.90澳元的價格受讓了Altura 251,361,249股股份。2019年7月，永杉國際與Altura簽署了《股份認購和合作協議》（下稱“協議”），協議約定永杉國際以每股0.112澳元，總價2,240萬澳元的價格認購Altura 2億股股份；截至期末，本次股份認購相關審批及登記手續已完成，永杉國際合計持有Altura 451,361,249股股份，佔其本次股份發行完成後股份總數的19.41%。
以上詳見公司在指定報刊媒體及上交所網站發佈的相關公告。
3.3報告期內超期未履行完畢的承諾事項
□適用 √不適用
3.4預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明
√適用 □不適用
預計公司 2019 年全年實現歸屬於上市公司股東的淨利潤，與上年同期相比將發生大幅下降，主要系公司上年同期出售所持寧波銀行部分股票獲得投資收益，本期公司首次執行新金融工具準則，出售寧波銀行股票不再確認投資收益所致。
公司名稱寧波杉杉股份有限公司
法定代表人 莊巍
日期2019年10月28日
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