發展如火如荼的金融圈，每年都吸引著大量的學員報考，人數逐年只增不減，因此，競爭的難度可想而知。在備考過程中，大家都竭力的複習自己所報考的基金/證券從業的知識內容，為了幫助大家能更好的掌握要點知識，“沃的課堂”今天為大家準備了證券從業《證券市場基本法律法規》第一章《證券市場的法律法規體系》的題庫，希望對大家的複習之路有所幫助~

1：下列有關公司的說法，錯誤的是（ ）。

A．公司以營利為目的

B．公司以其全部資產對外承擔民事責任

C．我國《公司法》主要適用於有限責任公司和股份有限公司

D．公司股東對公司承擔無限連帶責任

答案：D

解析：本題考查第一章公司法中對公司的理解。公司以營利為目的，A選項正確。公司以其全部財產對外承擔民事責任，B選項正確。我國《公司法》適用的公司有兩種；一是有限責任公司，二是股份有限公司，C選項正確。公司股東對公司承擔有限責任（並非無限連帶責任），D選項錯誤。故本題選D選項。

2：根據合夥企業法律制度的規定，下列各項中，屬於普通合夥企業特點的是（ ）。

Ⅰ.由普通合夥人組成Ⅱ.除法律另有規定外，合夥人對合夥企業的債務承擔無限連帶責任Ⅲ.普通合夥人可以是自然人、法人和其他組織 Ⅳ.對普通合夥人承擔責任的形式有特別規定的

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：本題考查第一章合夥企業法裡，普通合夥企業的特點。普通合夥企業由普通合夥人組成，合夥人對合夥企業債務承擔無限連帶責任。對普通合夥人承擔責任的形式有特別規定的，從其規定。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項屬於普通合夥企業的特點。故本題選A選項。

3：下列事項中，屬於有限責任公司股東會職權的是（ ）。

Ⅰ.決定公司的經營方針和投資計劃Ⅱ.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅲ.對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議Ⅳ.修改公司章程Ⅴ.決定公司內部管理機構的設置Ⅵ.對發行公司債券做出決議

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案：B

解析：本題考查第一張公司法裡面有限責任公司股東會的職權。股東會行使下列法定職權：（1）決定公司的經營方針和投資計劃，故Ⅰ項正確，Ⅱ項錯誤；（2）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；（3）審議批准董事會的報告；（4）審議批准監事會或者監事的報告；（5）審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案；（6）審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（7）對公司增加或者減少註冊資本作出決議；（8）對發行公司債券作出決議，故Ⅵ項正確；（9）對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議，故Ⅲ項正確；（10）修改公司章程；故Ⅳ正確。（11）公司章程規定的其他職權。Ⅴ項“決定公司內部管理機構的設置”屬於董事會的職權，故排除。故本題選B選項。

4：公司從事經營活動，必須做到（ ）。

Ⅰ.遵守法律、行政法規Ⅱ.遵守社會公德、商業道德Ⅲ.誠實守信Ⅳ.接受政府和社會公眾的監督Ⅴ.承擔社會責任

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：D

解析：本題考查第一章公司法裡面公司經營的原則。公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規，遵守社會公德、商業道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監督，承擔社會責任。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ項正確。故本題選D選項。

5：下列對法的概念描述，正確的是（ ）。

Ⅰ.法是由國家制定或認可並由國家強制力保證實施的Ⅱ.法是反映特定物質生活條件所決定的統治階級意志Ⅲ.法是以確認、保護和發展對統治階級有利的社會關係和社會秩序為目的的規範系統Ⅳ.法以保障和約束為內容

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：本題考查第一章法的概念。法是由國家制定或認可並由國象強制力保證實施的，反映特定物質生活條件所決定的統治階級意志，以權利和義務為內容（並非以保障和約束為內容），以確認、保護和發展對統治階級有利的社會關係和社會秩序為目的的規範系統。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確。Ⅳ項錯誤，故排除。故本題選A選項。

6：按照《證券法》的規定，滿足下列（ ）情形，屬於公開發行證券。

A．向不特定對象發行證券的

B．向特定對象發行證券累計達到200人的

C．向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核准，轉讓後公司股東累計超過200人

D．採用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓

答案：A

解析：本題考查公司法裡面公開發行證券的條件。有下列情形之一的，為公開發行：（1）向不特定對象發行證券的，A選項正確；（2）向特定對象發行證券累計超過200人的，B選項不正確；（3）法律、行政法規規定的其他發行行為，C選項錯誤。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。D選項錯誤。故本題選A選項。

7：合夥企業的分類包括（ ）。

A.普通合夥企業和有限合夥企業

B.普通合夥企業與特別合夥企業

C.真實合夥企業與虛擬合夥企業

D.外部合夥企業與本土合夥企業

答案：A

解析：本題考查第一章合夥企業裡面合夥企業的分類。合夥企業包括普通合夥企業與有限合夥企業。故本題選A選項。

8：由國務院制定並頒佈的行政法規屬於證券市場法律法規體系的第（ ）個層級。

A.一

B.二

C.三

D.四

答案：B

解析：本題考查第一章證券市場基本法律法規裡面證券市場法律法規體系的主要層級。由國務院制定並頒佈的行政法規屬於證券市場法律法規體系的第二個層級。故本題選B選項。

9：以下關於法律關係的描述，錯誤的是（ ）。

A.法律關係，是一種社會關係

B.法律關係客體一般表現為物

C.法律關係以法律規範為基礎

D.法律關係包括法律關係主體、法律關係內容、法律關係客體

答案：B

解析：本題考查第一章證券市場基本法律法規裡面對法律關係的理解。法律關係是以法律規範為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關係，A選項正確。法律關係客體一般包括：物；人身、人格；精神成果；行為，並不只有物，B選項錯誤。法律關係以法律規範為基礎，C選項正確。法律關係的基本構成包括：法律關係主體、法律關係內容、法律關係客體，D選項正確。故本題選B選項。

10：期貨公司接受客戶委託為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（ ）。

A.風險說明書

B.期貨經紀合同

C.期貨交易協議

D.委託合同書

答案：A

解析：本題考查第一章期貨管理條例裡面期貨交易的基本原則。期貨公司接受客戶委託為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認後，與客戶簽訂書面合同。故本題選A選項。

11：我國的期貨交易必須在（ ）內進行。

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產地

D.買賣雙方約定的場所

答案：A

解析：本題考查第一章期貨管理條例裡面期貨交易的場所。我國的期貨交易必須在期貨交易所內進行。故本題選A選項。

12：設立期貨公司的註冊資本是（ ）。

A.認繳資本

B.實繳資本

C.實繳貨幣資本

D.實收非貨幣資本

答案：B

解析：本題考查第一章期貨管理條例裡面期貨公司的註冊資本。根據《期貨交易管理條例》第十六條規定，申請設立期貨公司，其註冊資本應當是實繳資本。故本題選B選項。

13：下列屬於期貨交易所職責的有（ ）。

Ⅰ.提供交易的場所、設施和服務Ⅱ.組織並監督交易、結算和交割

Ⅲ.設計合約，安排合約上市Ⅳ.從事信託投資業務

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

答案：D

解析：本題考查第一章期貨管理條例裡面期貨交易所的職能。

期貨交易所履行下列職責：

（1）提供交易的場所、設施和服務；

（2）設計合約，安排合約上市；

（3）組織並監督交易、結算和交割；

（4）為期貨交易提供集中履約擔保；

（5）按照章程和交易規則對會員進行監督管理；

（6）國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

未經國務院期貨監督管理機構審核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，Ⅳ項不符合題意。故本題選D選項。

14：設立管理公開募集基金的基金管理公司的註冊資本應滿足的條件是（ ）。

A.註冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.註冊資本不低於五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.註冊資本不低於五億元人民幣，可以為認繳資本

D.註冊資本不低於一億元人民幣，可以為認繳資本

答案：A

解析：本題考查第一章基金法裡面設立基金管理公司的條件。設立基金管理公司的條件之一是：註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。故本題選A選項。

15:證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，協議應當載明的事項包括（ ）。

Ⅰ. 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名Ⅱ. 費用和結算辦法Ⅲ. 期限及起止日期Ⅳ. 證券的種類、數量、金額及發行價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：本題考查第一章證券法裡面承銷協議的內容。證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：（1）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（2）代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格；（3）代銷、包銷的期限及起止日期；（4）代銷、包銷的付款方式及日期；（5）代銷、包銷的費用和結算辦法；（6）違約責任；（7）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選A選項。

16:下列不屬於證券市場“三公”原則的是（ ）。

A.公開

B.公眾

C.公平

D.公正

答案：B

解析：本題考查第一章證券法裡面證券市場發行和交易的原則。證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則，即“三公”原則。題幹要求選出不屬於“三公”原則的選項，因此A、C、D選項不符合題意，B選項符合題意。故本題選B選項。

17:下列不屬於《證券法》所調整的有價證券的是（ ）。

企業債券

政府債券

股票

匯票

答案：D

解析：本題考查第一章證券法裡面《證券法》的適用範圍。

《證券法》的適用範圍包括以下三類：(1)在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易；（2）政府債券、證券投資基金份額的上市交易；（3）證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。D選項匯票是最常見的票據類型之一，主要受《票據法》的制約，不屬於《證券法》所調整的有價證券，故排除。故本題選D選項。

18：收購要約約定的收購期限不得少於（ ）日，並不得超過（ ）日。

A.15；30

B.15；45

C.30；60

D.45；60

答案：C

解析：本題考查第一章證券法裡面要約收購的期限。

收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日。在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。故本題選C選項。

19：承銷團至少由（ ）個承銷商組成。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案:B

解析：本題考查證券承銷團的規定。

承銷團又稱聯合承銷，應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。即至少由主承銷商和一個參與承銷的證券公司構成，故至少由2個承銷商組成。因此，B選項符合題意。故本題選B選項。

20:合規負責人由（ ）決定聘任，並應當經國務院證券監督管理機構認可。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.中國證券業協會

答案：A

解析：本題考查第一章證券公司監督管理條例裡面合規負責人的聘任。

合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，並應當經國務院證券監督管理機構認可。故本題選A選項。

以上就是“沃的課堂”為大家準備證券從業《證券市場基本法律法規》第一章《證券市場的法律法規體系》的題庫了，以後還會陸續為大家準備其他章節練習題，請持續關注~