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11月25日晚，藏格控股公告稱，公司收到青海證監局下發的行政處罰及市場禁入事先告知書。公告顯示，藏格控股股份有限公司於2019年6月20日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》(中證調查字2019035001號)。因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司進行立案調查。
經查，藏格控股涉嫌存在以下違法事實：
一、虛増營業收入和營業利潤。
2017年7月至2018年12月期間，藏格控股通過開展虛假貿易業務的方式，虛增營業收入和營業利潤。2017年虛增營業收入131663826.82元，虛增利潤總額128325919.05元，佔合併利潤表當期披露利潤總額的8.89%，2018年虛增營業收入468491820.48元，虛增利潤總額477383385.51元(含相關的其他收益)，佔合併利潤表當期披露利潤總額的29.90%。
二、虛增應收賬款和預付賬款。
2017年7月至2018年12月期間，藏格控股通過開展虛假貿易業務的方式，虛增應收賬款和預付賬款。2017年虛增預付賬款240788270.93元，佔公司披露總資產的3.11%和淨資產的3.68%；2018年虛增應收賬款4710000.00元，佔公司披露總資產的0.05%和淨資產的0.06%，虛增預付賬款281329947.78元，佔公司披露總資產的2.99%和淨資產的3.59%。
三、未按規定披露其控股股東西藏藏格創業投資集團有限公司及其關聯方非經營性佔用藏格控股資金事項。
2018年1月至2019年4月期間，藏格控股控股股東西藏藏格創業投資集團有限公司及其關聯方利用虛假貿易業務預付賬款、鉀肥銷售業務應收賬款非經營性佔用藏格控股資金共計2214025844.23元。其中，2018年1月至2019年4月，歸還佔用資金50325660.00元。截至2019年6月30日，佔用資金餘額為2163700184.23元。藏格控股未按規定及時披露上述事項。
上市公司和實控人等16人遭罰
針對藏格控股涉嫌存在的違法事實，青海監管局擬決定：
一、對藏格控股責令改正，給予警告，並處以60萬元的罰款；
二、對肖永明給予警告，並處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；
三、對吳衛東、劉威給予警告，並分別處以20萬元的罰款；
四、對曹邦俊、肖瑤、王聚寶、鄭鉅夫、王衛國、姚煥然、亓昭英、邵靜、侯選明、李光俊、蔣秀恆、方麗、張生順給予警告，並分別處以3萬元的罰款。
公司不再申訴
對於證監會的這一處罰，公司表示認罰。公司已向青海證監局遞交書面回執，表明公司放棄陳述、申辯、聽證的權利，並接受相關行政處罰。
雖然目前藏格控股收到的還只是《行政處罰和市場禁入事先告知書》，但由於公司已經表示接受處罰，所以理論上收到《行政處罰決定書》也只是時間的問題。
前三季度淨利腰斬，肖永明持股質押比例近100%
10月30日，藏格控股發佈了三季報，公司前三季度實現營業收入11.60億元，同比下滑36.76%；歸屬於上市公司股東的淨利潤為3.52億元，同比下降53.26%。公司稱，會計差錯更正是造成公司三季報業績下滑的主要原因。
根據藏格控股三季報顯示，控股股東藏格集團及其一致行動人所持股份遭全部質押，而肖永明持股質押比例也接近100%。
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