證券代碼：603577 證券簡稱： 匯金通 公告編號：2019-066
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次限售股上市流通數量為97,504,569股
本次限售股上市流通日期為2019年12月23日
一、本次限售股上市類型
經中國證券監督管理委員會證監許可[2016]2752號文核准，上海證券交易所自律監管決定書[2016]314號文同意，青島匯金通電力設備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“匯金通”）首次向社會公開發行人民幣普通股（A股）29,180,000股，公司股票於2016年12月22日在上海證券交易所掛牌上市。公司首次公開發行前總股本為87,500,000股，首次公開發行後總股本為116,680,000股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發行限售股,共涉及9名股東，分別為劉豔華、劉鋒、路遙、劉雪香、劉雪芳、蘇延女、劉雪華、劉雪梅、董萍。上述股東合計持有的限售股數量為97,504,569股，佔公司總股本的47.35%，限售期為自公司股票上市之日起三十六個月，上述限售股將於2019年12月23日起上市流通。
二、本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況
1、公司首次公開發行A股股票完成後，總股本為116,680,000股，其中有限售條件流通股為87,500,000股，無限售條件流通股為29,180,000股。（詳見《公司首次公開發行股票上市公告書》）
2、2017年5月23日，公司召開2016年年度股東大會審議通過了《關於2016年度利潤分配及資本公積轉增股本的議案》，公司以資本公積向全體股東每10股轉增5股，共計轉增58,340,000股。2017年7月11日，此次資本公積轉增股本實施完畢，公司總股本由116,680,000股增至175,020,000股，其中有限售條件流通股131,250,000股，無限售條件流通股為43,770,000股。相關股東持有的首次公開發行限售股數量同比例增加，佔公司總股本的比例不變。（詳見公司2017-027號公告）
3、2017年12月22日，公司鎖定期為十二個月的部分首次公開發行的限售股合計33,745,431股上市流通。上市流通後公司總股本無變化，為175,020,000股，其中無限售條件的流通股為77,515,431股，有限售條件的流通股為97,504,569股。（詳見公司2017-067號公告）
4、2019年8月30日，公司收到中國證監會出具的《關於核准青島匯金通電力設備股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可[2019]1499號），核准公司非公開發行不超過30,885,882股新股。2019年9月25日，公司非公開發行股份登記手續在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢，共發行股份30,885,882股，鎖定期為三十六個月。本次非公開發行新股後，公司總股本由175,020,000股變更為205,905,882股。（詳見公司2019-050號公告）
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據公司《首次公開發行股票招股說明書》，與本次限售股上市流通的有關承諾如下：
1、公司控股股東、實際控制人劉鋒、劉豔華夫婦承諾：自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理本次發行前直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份；所持公司股票在鎖定期滿後兩年內減持的，其減持價格不低於發行價；公司上市後6個月內如股票價格連續20個交易日的收盤價均低於發行價，或者上市後6個月期末收盤價低於發行價，所持公司股票的鎖定期限自動延長6個月。如遇除權除息事項，上述發行價作相應調整。
2、公司控股股東、實際控制人關聯人劉雪香、劉雪芳、劉雪梅、劉雪華、路遙、蘇延女、董萍承諾：自公司股票上市交易之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。
3、擔任公司董事、高級管理人員的股東董萍承諾：在任職期間，將向公司申報所直接或間接持有的公司股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不超過所直接或間接持有的公司股份總數的百分之二十五；離職後半年內，不轉讓所直接或間接持有的公司股份；所持公司股票在鎖定期滿後兩年內減持的，其減持價格不低於發行價；公司上市後6個月內如股票價格連續20個交易日的收盤價均低於發行價，或者上市後6個月期末收盤價低於發行價，所持公司股票的鎖定期限自動延長6個月；如遇除權除息事項，上述發行價作相應調整；不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。
4、公司控股股東劉鋒、劉豔華承諾：在持有公司的股份鎖定期屆滿、沒有延長鎖定期的相關情形的兩年內，且符合相關法律法規及規範性文件要求的前提下，每年的減持數量不超過公司股票上市之日其所持有的股份總額的10%，減持價格不低於本次發行價，減持方式為競價交易、大宗交易、協議轉讓等法律法規規定的交易方式。減持公司股份時，將提前三個交易日通過公司予以公告。
截至本公告日，本次申請解除股份限售的9名股東均嚴格履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、控股股東及其關聯方資金佔用情況
公司不存在控股股東及其關聯方佔用資金情況。
五、中介機構核查意見
第一創業證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“保薦機構”）根據相關法律法規對公司本次限售股份上市流通情況進行了認真核查。經核查，保薦機構認為：
匯金通本次限售股份上市流通符合《上海證券交易所股票上市規則》以及《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等相關法律法規和規範性文件的要求；本次限售股份解除限售數量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾；截至本核查意見出具之日，本次申請限售股份上市流通的股東不存在違反其在匯金通首次公開發行股票並上市時所作的承諾；匯金通關於本次限售股份解禁上市流通的信息披露真實、準確、完整。
本保薦機構對匯金通本次限售股份上市流通事項無異議。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量為97,504,569股；
本次限售股上市流通日期為2019年12月23日；
首發限售股上市流通明細清單: （單位：股）
注：公司董事、總經理董萍女士在本次限售股上市流通後仍需履行在其任職期間的相關承諾：其任職期間每年轉讓的股份不超過其所持有公司股份總數的25%；離職後半年內，不轉讓其所持有的公司股份。
七、股本變動結構表
特此公告。
青島匯金通電力設備股份有限公司董事會
二一九年十二月十七日
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