中國基金報記者 凌雲
屢禁不止，又有券商從業人員炒股被罰！
1月7日，證監會官網掛出的一則處罰決定書顯示，曾經在東北證券任職多年的綦韜因違法買賣股票被證監會處罰，合計罰沒約140萬元。
值得注意的是，綦韜在東北證券時擔任其合規管理部總經理、職工監事。中國證券業協會官網信息顯示，綦韜已經於2019年7月25日從東北證券離職。
利用他人賬戶炒股，罰沒140萬
處罰決定書顯示，“李某”名下的證券賬戶從2010年11月17日開戶至2014年10月10日，一直由綦韜實際控制和使用，賬戶的交易由綦韜決策並實施，委託下單電話為綦韜平時使用的手機號及其辦公室電話。
在此期間，綦韜利用“李某”賬戶，違法買賣“隆華節能”等股票，交易金額7154.68萬元，盈利70.04萬元。
經證監會調查，李某系綦韜的直系親屬，其證券賬戶於2010年11月17日在國信證券長春解放大路營業部開立，對應的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行賬戶，賬戶資金主要來源於綦韜。
證監會表示，上述違法事實有相關任職證明、從業人員登記信息、賬戶交易流水及資金流水、詢問筆錄、聽證筆錄等證據證明，足以認定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，決定沒收綦韜違法所得70.04萬元，並處以相同的70.04萬元罰款。
中國證券業協會官網信息顯示，綦韜於2004年11月19日取得證券從業資格，自執業起一直任職於東北證券，未更換過公司。不過在2019年7月25日，綦韜已從東北證券離職。
據證監會披露，綦韜2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計部擔任總經理，2013年12月至證監會調查期間在東北證券擔任職工監事。
2019年共有7例證券從業人員炒股被罰
一直以來，《證券法》對於證券從業人員持有、買賣股票向來都有禁止性的明文規定。
12月28日，新修訂《證券法》再次明確，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員及其法律、行政法規等禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
據基金君統計，2019年，證監會針對證券從業人員的各式各樣違法買賣股票行為開出了7張罰單，情況如下：
在上述7例證券從業人員違違法炒股案例中，多數為借用他人（包括親屬、朋友等）賬戶進行交易，並且累計買賣金額巨大，少則數百萬元，多則數千萬元，甚至有上億金額，但從結果來看十分堪憂：少有盈利，大多虧損，能賺大錢的少之又少。
最後不僅虧損，還因違法違規行為被監管部門處罰，賠了夫人又折兵。
如果算上各地證監局開出的罰單，證券從業人員違法買賣股票的案例更多。
此前，修訂中的《證券法》曾有意放鬆對證券從業人員買賣股票的管制。但從結果來看，最終這一提議並未獲得通過。在現行法律法規下，證券從業人員仍然應當謹記不得炒股的紅線。
證監會曾表示，這一規定，本意在於防範從業人員利用因任職便利所獲取的信息優勢與其他投資者進行不公平交易，或者搶佔客戶、委託人的交易機會，破壞公開公平公正的市場秩序。個別從業人員無視法律規則與職業道德，試圖用他人賬戶繞開法律限制，破位法律底線，必將受到法律嚴懲。
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