在15屆全國政府採購集採年會採購人論壇上，江蘇省市場監督管理局（以下簡稱“市場監管局”）副處長張波以《強化採購人主體責任 加強採購內部控制 依法合規採購》為主題分享了市場監管局的成功做法。
江蘇省市場監督管理局副處長 張波
五舉措夯實採購人主體責任
《深化政府採購制度改革方案》要求強化採購人主體責任，張波介紹，市場監管局在加強採購人主體責任方面主要採取了五方面舉措。
一是科學合理制訂採購需求。科學合理制定採購需求是加強政府採購源頭管理的重要內容，是執行政府採購預算、發揮採購政策功能、落實公平競爭交易規則的重要抓手，在整體採購活動中具有承上啟下的重要作用。
市場監管局在制定採購需求具體指標時要求不能有傾向性、排他性，要合規、完整、明確。採購需求一定要符合國家法律法規規定，執行國家相關標準、行業標準、地方標準等標準規範，落實政府採購支持節能環保、促進中小企業發展等政策要求。採購需求能量化的要量化。市場監管局在制定採購需求時要對3家以上的產品進行調研，並撰寫調研報告，然後根據項目特點與調研情況對採購需求進行論證，為此，市場監管局還印發了《關於要求對設備採購技術參數進行論證的通知》。
二是在充分了解採購需求後，再編制政府採購預算。根據年度採購計劃，科學編制政府採購預算。強化採購預算約束，政府採購預算一經批覆，嚴格按批覆的預算執行。
三是落實政策。市場監管局在制定採購需求和評審標準時要落實支持節能環保、促進中小企業發展、促進殘疾人就業、支持監獄企業等政策要求。
四是嚴格進行信息公開。採購公告、結果公告等政府採購信息要在中國政府採購網、江蘇政府採購網等法定媒體上公開。
五是加強履約驗收。履約驗收是直接影響採購績效的節點，更是實現政府採購從“程序導向型”向“結果導向型”轉變的重要舉措。依法加強履約驗收管理，是深化政府採購制度改革、提高政府採購效率和質量的重要保證。
是否嚴格落實履約驗收責任是採購項目完善與否的關鍵環節，市場監管局依法組織履約驗收工作，根據採購合同的具體條款：如驗收要求、採購需求、驗收標準等按照驗收程序進行驗收，必要時邀請第三方專業機構及專家參與驗收。對於採購人和使用人分離的採購項目，則邀請實際使用人參與驗收。
健全制度 強化內控
據張波介紹，市場監管局制定了《市場監管局政府採購實施辦法（試行）》等制度來健全機制、完善措施、規範流程，形成了依法合規、運轉高效、風險可控、問責嚴格的政府採購內部運轉和管控制度。為了加強內部控制，從具體方面，市場監管局也採取了五方面措施。
一是加強組織領導，成立市場監管局政府採購工作領導小組，領導小組由主管副局長和相關處室主要負責人組成，主管副局長任組長。
二是明晰事權，依法履職盡責。首先，實施歸口管理。政府採購的內部歸口管理部門為市場監管局採購辦（以下簡稱“採購辦”），具體負責市場監管局的政府採購執行管理。採購辦牽頭建立我局政府採購內部控制制度，明確市場監管局相關部門在政府採購工作中的職責與分工，如科技與信息化處審核項目是否立項，建立政府採購與預算、資產、使用等業務機構或崗位之間溝通協調的工作機制，共同做好編制政府採購預算和實施計劃、制定採購需求、組織採購活動、履約驗收、配合質疑、投訴處理及監督檢查等工作。其次是強化內部監督，充分發揮內部審計、紀檢監察等機構的監督作用，加強對採購執行和監管工作的常規審計和專項審計。暢通問題反饋和受理渠道，通過檢查、考核等多種途徑查找和發現問題，有效分析、預判、管理、處置風險事項。
三是合理設崗，強化權責對應。市場監管局對照政府採購法律、法規、規章及制度規定，認真梳理不同業務、環節、崗位需要重點控制的風險事項，建立制度規則、合理確定崗位職責；建立崗位間的制衡機制，至少以下不相容崗位是嚴格分離的：政府採購需求制定與內部審批、招標文件準備與複核、合同簽訂與驗收、驗收與保管等不相容崗位相互分離；對於單一來源採購項目議價、合同簽訂、履約驗收等相關業務，由2人以上共同辦理，並明確主要負責人員。
四是優化流程，實現重點管控。市場監管局提高編報與執行政府採購預算、實施計劃的系統性、準確性、及時性和嚴肅性，制定政府採購實施計劃，有序安排政府採購活動；按照有關法律法規及業務流程規定，明確政府採購重點環節的控制措施，未編制採購預算和實施計劃的不得組織採購，對屬於政府採購範圍未執行政府採購規定、採購方式或程序不符合規定的及時予以糾正；政府採購記錄控制，按照規定妥善保管與政府採購管理、執行相關的各類文件。
五是建立重大采購事項集體決策機制。對採購金額超過100萬元的採購項目，均在對項目進行充分論證的基礎上，報經黨組集體討論決定。
“市場監管局把採購人的主體責任嵌入到採購內部控制中，保證了政府採購的依法合規開展。今後，我們將全力以赴，繼續強化採購人的主體責任，加強採購內部控制，促進政府採購工作公開、公平，高效、有序的運行，為財政資金聚力增效，為政府採購事業的發展貢獻我們的綿薄之力！”張波最後說。
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