外匯天眼APP訊 : 監管機構ASIC已經對Mark Schroeder發出了禁止提供金融服務六年的禁令。
澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）昨日宣佈，該機構已經對Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的前任董事Mark Schroeder發出了禁止提供金融服務六年的禁令。
根據由該監管機構發佈的聲明，作為Spectrum公司的董事、首席執行官、責任經理、公司的關鍵人物，鑑於Mark Schroeder在該公司未能履行合規義務的眾多行為中所扮演的角色，ASIC禁止其提供金融服務六年。
Schroeder是Spectrum最資深的管理人員，負責公司的日常管理。作為監管的一部分，ASIC發現他捲入了公司違反金融服務法律的情況中。
監管當局ASIC：Schroeder或再次違法
由於他捲入了公司違反金融服務法律的情況，以及他對於金融服務提供商的義務糟糕的理解，監管機構ASIC相信，今後他可能違法金融服務法律，因而發出禁令。
ASIC在對Spectrum展開調查時發現，該公司沒有采取合理的措施來確保公司代表守法。此外，該公司沒有對其代表進行定期訓練，確保他們得到足夠的訓練。
最重要的是，這項由ASIC提供的聲明顯示，ASIC發現Spectrum也沒有充足的人力資源和技術資源，使得該公司履行牌照義務。
ASIC專員Danielle Press在聲明中對該公告評論道，“ASIC希望持有AFS牌照且擔任重要職務的人，尤其是董事以及責任經理，理解金融服務提供商的義務，竭盡所能地確保合規性”。
融服務牌照(AFS),這使得Spectrum在2019年5月20日建議 ASIC，將尋求自願撤銷其AFS牌照。
Schroeder正在行政上訴法庭上對ASIC的該決定繼續需求審查。
閱讀更多 中金網 的文章
