公告送出日期：2020年2月21日
1、公告基本信息
2、日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回、轉換及定期定額投資業務，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回、轉換及定期定額投資業務時除外。
基金合同生效後，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，視為下一開放日的申購、贖回或轉換申請。
3、日常申購業務
（1）申購金額限制
本基金申購的單筆最低金額為10元人民幣（含申購費）。各銷售機構在此最低金額基礎之上對申購限額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基於投資運作與風險控制的需要，可採取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
（2）申購費率
1）投資者在申購A類基金份額時需交納前端申購費。
A類基金份額申購費率如下：
申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記費等各項費用。
2）投資者申購C類基金份額時，申購費為0。
基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式，並最遲應於新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
4、日常贖回業務
（1）贖回份額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回，申請贖回份額精確到小數點後兩位，單筆贖回份額不得低於1份。基金份額持有人贖回時或贖回後在銷售機構保留的基金份額餘額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。各銷售機構對贖回限額有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
（2）贖回費率
本基金A 類、C 類基金份額收取贖回費，贖回費由贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。
1）A類基金份額贖回費率如下：
本基金對於贖回時份額持有不滿30天的，收取的贖回費全額計入基金財產；對於贖回時份額持有滿30天不滿90天收取的贖回費，將不低於贖回費總額的75%計入基金財產；對於贖回時份額持有滿90天不滿180天收取的贖回費，將不低於贖回費總額的50%計入基金財產；對贖回時份額持有期長於180天（含180天）收取的贖回費，將不低於贖回費總額的25%計入基金財產。
2）C 類基金份額的贖回費率如下：
本基金對於贖回時份額持有不滿30天的，收取的贖回費全額計入基金財產。
5、定期定額投資業務
（1）定期定額投資業務是指投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款時間、扣款金額及扣款方式，由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式。
（2）定期定額投資業務的安排
1）除另有公告外，定期定額投資費率與日常申購費率相同。
2）本基金的每期扣款金額不低於人民幣10元，不設金額級差。各銷售機構可在此基礎上規定自己的最低扣款金額。銷售機構將按照與投資者申請時所約定的每期約定扣款日、扣款金額扣款，並在與基金日常申購業務相同的受理時間內提交申請。若遇非基金開放日時，扣款是否順延以銷售機構的具體規定為準。具體扣款方式以上述銷售機構的相關業務規則為準。
3）本基金的註冊登記機構按照基金申購申請日（T日）的基金份額淨值為基準計算申購份額，申購份額通常將在T+1工作日確認成功後直接計入投資者的基金賬戶，投資者可自T+2工作日起查詢申購成交情況。
4）當發生限制申購或暫停申購的情形時，除另有公告外，定期定額投資與日常申購按相同的原則確認。
5）定期定額投資業務的其他具體辦理程序請遵循各銷售機構的有關規定。
6、日常轉換業務
（1）基金轉換（以下簡稱“轉換”）是指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為。基金轉換分為轉換轉入（以下簡稱“轉入”）和轉換轉出（以下簡稱“轉出”）。每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉換費用相應由轉出基金的贖回費用及轉出、轉入基金的申購補差費用兩部分構成。
（2）轉出基金的贖回費用
轉出基金的贖回費用按照各基金最新的更新招募說明書及相關公告規定的贖回費率和計費方式收取，贖回費用按一定比例歸入基金財產（收取標準遵循各基金最新的更新招募說明書相關規定），其餘部分用於支付註冊登記費等相關手續費。
（3）轉出與轉入基金的申購補差費用
從不收取申購費用的基金或申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金或不收取申購費用的基金轉換時，不收取申購補差費用。申購補差費用原則上按照轉出確認金額對應分檔的轉入基金與轉出基金的申購費率差額進行補差，具體收取情況視每次轉換時兩隻基金的申購費率的差異情況而定。
（4）基金轉換份額的計算公式
轉出確認金額=轉出基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額淨值
轉出基金的贖回費用=轉出確認金額×轉出基金對應的贖回費率
轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費用
轉出與轉入基金的申購補差費用=轉入確認金額×對應的轉入基金的申購費率 /（1+對應的轉入基金的申購費率）-轉入確認金額×對應的轉出基金的申購費率 /（1+對應的轉出基金的申購費率）
（注：對於適用固定金額申購補差費用的，轉出與轉入基金的申購補差費=固定金額的申購補差費）
淨轉入確認金額=轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費用
轉入基金確認份額=淨轉入確認金額÷轉換申請當日轉入基金的基金份額淨值
轉入基金確認份額計算結果按四捨五入方法，保留到小數點後2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
舉例：某投資者將其持有的惠升惠新靈活配置混合型證券投資基金A類基金份額（以下簡稱“惠升惠新混合A”）10,000份轉換為惠升和風純債債券型證券投資基金A類基金份額（以下簡稱“惠升和風純債A”），惠升惠新混合A基金份額持有期限為30天，適用贖回費率為0.50%。假設轉換申請受理當日惠升惠新混合A的基金份額淨值為1.3060元，惠升和風純債A的基金份額淨值為1.2613元。惠升惠新混合A對應的申購費率為1.00%，惠升和風純債A對應的申購費率為0.80%。則：
轉出確認金額=10,000.00×1.3060=13,060.00元
轉出基金的贖回費用=13,060.00×0.50%=65.30元
轉入確認金額=13,060.00-65.30=12,994.70元
轉出與轉入基金的申購補差費=0.00元
淨轉入確認金額=12,994.70-0=12,994.70元
轉入基金確認份額=12,994.70÷1.2613=10,302.62份
（5）適用基金
開通惠升和風純債債券型證券投資基金（A類、C類）、惠升惠澤靈活配置混合型發起式證券投資基金（A類、C類）、惠升惠新靈活配置混合型證券投資基金（A類、C類）之間的轉換業務。
各銷售機構參加基金轉換的具體基金以各銷售機構的規定為準。
（6）基金轉換的基本規則
1）基金轉換隻能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一註冊登記機構處註冊登記的基金。投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處於可贖回狀態，轉入方的基金必須處於可申購狀態。
2）基金轉換採取“未知價”法，即基金的轉換價格以申請受理當日各轉出、轉入基金的基金份額淨值為基準進行計算。
3）轉出基金份額遵循“先進先出”的原則，轉換後，轉入基金份額的持有時間將重新計算，即轉入基金份額的持有期將自轉入基金份額確認日起重新開始計算。
4）當發生鉅額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，並且對於基金轉出和基金贖回，將採取相同的比例確認；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
（7）基金轉換的數額限制
基金持有人可將其全部或部分基金份額轉換成其它基金，但單筆轉換份額不得低於1份，單筆轉換申請不受轉入基金最低申購限額限制。
7、基金銷售機構
（1）直銷機構：
1）惠升基金管理有限責任公司直銷中心
辦公地址：北京市西城區金融大街27號投資廣場B座18層
客服電話：400-000-5588
直銷電話：010-86329188
傳真：010-86329180
聯繫人：王婧韜
網址：www.risingamc.com
2）惠升基金管理有限責任公司網上直銷系統（包括直銷網站www.risingamc.com和管理人指定電子交易平臺）
（2）代銷機構：
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇符合要求的機構銷售本基金，並在基金管理人網站公示基金銷售機構名錄。
（3）各銷售機構辦理申購、贖回、轉換業務的具體網點、流程、規則以及投資者需要提交的文件等信息，請參照各銷售機構的規定。若增加新的銷售機構，將在基金管理人網站公示，敬請投資者留意。
8、基金份額淨值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回後，基金管理人應當在不晚於每個開放日的次日，通過指定網站、基金份額銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的各類基金份額淨值和基金份額累計淨值。
9、其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業務的有關事項予以說明。投資者欲瞭解本基金的詳細情況，請登錄本公司網站（www.risingamc.com）查詢《惠升惠新靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《惠升惠新靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》。
（2）投資者可撥打本公司的客戶服務電話（400-000-5588）瞭解本基金日常申購、贖回、轉換及定期定額投資事宜，亦可通過本公司網站下載基金業務表格和了解基金相關事宜。
（3）風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特徵和產品特性，並充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
特此公告。
惠升基金管理有限責任公司
2020年2月21日
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