作為一家集團公司的法人代表，羅山東卻招募組建了與本公司業務無關的證券團隊，先後對7只股票進行了惡意操縱，從中獲利了4億多元。
然而，幫助羅山東配資數億元並一同操縱股票的幾個小夥伴，大多沒有賺到什麼錢，甚至還虧了不少錢，但他們近日與羅山東一起被認定犯操縱證券市場罪。
2019年12月31日，金華市中級人民法院對一起涉及三十餘人的操縱證券市場案進行宣判。這是全國首例配資中介因明知操縱股票仍提供配資行為被刑事追責的案件。
招聘股票交易員
組建與公司實業無關的證券團隊
這個案件浮出水面，是因為2017年一隻叫迪貝電氣股票的異常行情，觸發了監控系統預警。
這隻當時剛剛上市不久的股票，三個月時間裡，股價暴漲，累計上漲幅度超過40%。
通過對400多個同時大舉買入又分批賣出的賬戶的分析清理，證監會稽查人員鎖定了其中一個名叫羅湘成的銀行賬戶。
而羅湘成正是本案第一被告羅山東的私人財務負責人，為羅山東調集和劃撥操縱股票的所需資金。
羅山東，1973年生，湖南人，大學文化，原本是湖南一集團公司法定代表人、實際控制人。
2015年，他開始炒股，隨著投入股市的資金越來越多，他陸續招聘了股票交易員，個人組建了與公司實業無關的證券團隊。
因為大額的不太常規的股票交易，證監會相關調查人員曾去他的公司調查過。
這之後，羅山東為規避監管，陸續在成都、長沙、深圳等多地設立操盤點，僱用人員進行股票操作，開始通過自由資金、民間借貸和配資等方式操縱股票。
羅山東賺了上億
同夥卻虧了數千萬
2017年5月，羅山東開始利用自有資金及從呂某、金某、張某等小夥伴處獲得的配資買入迪貝電氣。
7月底，他聯繫了本案第二被告龔世威，請龔世威幫其出貨。
龔世威是一家配資公司的經營人，因經營配資業務虧損，轉而指揮團伙成員操縱證券市場。
羅山東和龔世威合謀利用資金優勢和持股優勢，前期瘋狂買入股票，造成交易活躍的假象，誘導投資者買入後，再大規模賣出股票。
8月2日，羅山東與龔世威兩人在呂某處指揮操縱出貨迪貝電氣，但出貨未能成功，迪貝電氣股價跌停。
之後，羅山東又聯繫了多個配資中介等，不斷配資買入迪貝電氣。
9月中旬，羅山東聯繫龔世威，稱已經持倉6億餘元迪貝電氣，提議共同操縱迪貝電氣。於是，龔世威又聯繫了一些人投入數億元，買入迪貝電氣。
這期間，龔世威等人還派人到長沙查看羅山東的持倉情況，但就在龔世威等人買入迪貝電氣期間，羅山東則趁機賣出迪貝電氣。
羅山東通過操縱迪貝電氣，從中獲利1億多元，但龔世威等人卻虧損了3000多萬元。
合作操縱兩隻股票
獲利2億多
迪貝電氣，還不是羅山東通過操縱獲利最多的一隻股票。
在這之前的2016年11月，羅山東開始買入道森股份，另案處理的何金平則與他人合作買入廣州發展，兩人一個為了拉昇股價、一個為了出貨，達成協議，共同操縱道森股份與廣州發展。
羅山東和何金平控制、使用的賬戶組在2016年、2017年共49個交易日持道森股份流通股份數達到該證券實際流通股份數總量的10%以上，其中，有2次連續10個交易日累計成交量達到同期該證券總成交量的50%以上。羅山東、何金平通過操縱道森股份獲利7000餘萬元，操縱廣州發展獲利2億多元。
經法院審理認定，2016年12月至案發，羅山東團伙和龔世威團伙單獨、聯合或夥同其他被告人，集中資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒等方式操縱證券市場，利用400多個股票賬戶惡意操縱7只股票，獲利達4億餘元。
雖然從操縱股票的盈虧結果來看，龔世威實際上並沒有賺到錢，反倒虧了錢，但根據他們操縱股票時的持倉量交易量已足以構成操縱證券市場罪。
龔世威因犯操縱證券市場罪，被判處有期徒刑五年三個月，並處罰金2000萬元。
羅山東因犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑五年六個月，並處罰金3000萬元。
提供2.5億配資賺取利息
溫州金主被判刑二年
除了羅山東和龔世威，此案還有29名被告人分別被判處有期徒刑一年六個月至五年六個月不等刑期，部分犯罪情節相對較輕並認罪認罰的被告人適用緩刑。
這其中，有一個溫州的金主（資金方）金某，雖然只是提供了配資，並沒有直接操作股票賬戶，但也被判犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑二年，並處罰金240萬元。
經查，在羅山東操縱迪貝電氣期間，金某先後配資2.5億元，從羅山東處賺取利息356萬餘元。
在提供配資過程中，金某提供給羅山東使用的證券賬戶多次收到監管部門關於迪貝電氣的警示函，但她仍繼續為羅山東配資，並提供規避監管的建議。
根據羅山東的供述，在與金某洽談配資事宜時，提出過用配資資金買入迪貝電氣，因為迪貝電氣盤子小，容易護盤。
根據各種證據相互印證，法院認為，金某在明知羅山東用配資資金操縱證券市場，仍提供資金、賬戶，構成共同操縱。
另外，配資中介張某也因以牟利為目的，明知羅山東在操縱證券市場，仍提供資金額度總計1億餘元的六個信託產品賬戶給羅山東操縱迪貝電氣，被認定構成操縱證券市場罪，判處有期徒刑一年九個月，並處罰金200萬元。
文|胡珮婷 郭婧
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