一：基金起源於英國，歷史上第一隻基金——“海外及殖民地政府信託基金”是1868年在英國成立的，基金在美國普及發展。
二：各國對證券投資基金的稱呼
美國：共同基金；
英國和中國香港特別行政區：單位信托基金；
歐洲一些國家：集合投資基金或集合投資計劃；
日本和中國臺灣：證券投資信託基金。
三：1924年3月21日，馬薩諸塞投資信託基金在美國波士頓成立，成為世界上第一隻公司型開放式基金。
四：溢價交易是指交易價格超過證券票面價格。平價交易是指交易價格等於證券票面價格。折價交易是指交易價格小於證券票面價格。
五：1940年的《投資公司法》和《投資顧問法》是美國關於共同基金的兩部最重要的法律
六：我國的證券交易所是依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律法規、規章、政策規定的職責，實行自律性管理的法人。
七：1998年3月27日，經中國證監會批准，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了兩隻規模均為20億元的封閉式基金——基金開元和基金金泰，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。
我國第一隻開放式基金：華安創新
八：基金當事人：基金託管人，基金管理人， 基金持有人
基金託管人：託管基金，保證基金資產的安全
基金管理人：管理基金，收取管理費，不參與分紅，起核心作用
基金持有人：投資基金，享受分紅
九：基金銷售機構，是指依法辦理基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構。
基金銷售機構包括：商業銀行、證劵公司、證劵投資諮詢機構、獨立基金銷售機構。
十：中國境內第一家較為規範的投資基金—淄博鄉鎮企業投資基金，於1992年11月經中國人民銀行總行批准正式設立。
十一：基金監管機構是證券監管機構的組成部分，是政府為了保護基金投資者利益、規範基金交易和運作、維護基金市場秩序並促進基金市場健康發展而設立的，它們對基金活動進行嚴格的監督和管理。基金監管機構依法擁有審批或核准基金的權利，對成立的基金進行備案，列‘基金管理人、基會託管人以及其他相關的中介機構進行監督和管理，並對違法違規行為進行查處.
十二：證券投資基金法是為了規範證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展而制定的法律。2003年10月28日通過，2004年6月1日施行。
十三：風險大小：股票＞證券投資基金＞債券＞儲蓄存款
風險與收益成正比，收益大小：股票＞證券投資基金＞債券＞儲蓄存款
十四：2000年10月8日，中國證監會發布了《開放式證券投資基金試點辦法》。
十五：基金份額登記機構有兩種。一種是基金公司內部設立這個部門。另一種是委託其他登記機構處理這些業務：中國證券登記結算有限責任公司。
基金份額登記機構主要職責：
1.建立並管理投資人的基金賬戶；
2.負責基金份額的登記；
3.基金交易確認；
4.代理發放紅利；
5.法律法規或份額登記服務協議規定的其他職責。
十六：基金市場服務機構：這些機構主要包括基金銷售機構、銷售支付機構、份額註冊登記機構、估值核算機構、投資顧問機構、評價機構、信息技術系統服務以及律師事務所、會計師事務所等。
十七：基金市場營銷的內容包括目標市場與客戶的確定、營銷環境的分析、營銷組合的設計、營銷過程的管理四個層次。
十九：全球基金髮展的趨勢與特點
1.美國佔據主導地位，其他國家和地區發展迅猛
目前，美國的證券投資基金資產總值佔世界半數以上
2.開放式基金成為證券投資基金的主流產品
3.基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出
4.資金資產的資金來源發生了重大變化
閱讀更多 韓厥 的文章
