證券代碼：600999 證券簡稱：招商證券 編號：2019－129
招商證券股份有限公司
關於A股股份回購實施結果暨股份變動公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、A股股份回購審批情況和回購方案內容
2019年5月20日，招商證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開2019年第一次臨時股東大會、2019年第一次A股類別股東大會及2019年第一次H股類別股東大會，審議通過了《關於以集中競價交易方式回購公司A股股份方案的議案》。2019年10月16日，公司公告了《招商證券股份有限公司關於以集中競價交易方式回購公司A股股份的回購報告書》。本次回購A股股份方案的主要內容如下：
（一）擬回購股份用途
本次回購股份擬作為公司後續實施員工持股計劃股票來源。
（二）擬回購股份的種類
公司發行的人民幣普通股（A股）股票。
（三）回購資金總額區間
不低於人民幣6.5億元，不超過人民幣13億元。
（四）回購期限
回購股份的期限為自公司股東大會、A股類別股東會議、H股類別股東會議審議通過回購A股股份方案之日起12個月內。
如果觸及以下條件之一，則回購期限可提前屆滿：
1、如在回購期限內，回購資金達到最高限額，則回購方案即實施完畢，回購期限自該日起提前屆滿；
2、在回購期限內回購資金使用金額不低於最低限額的前提下，公司董事會根據股東大會授權決定終止本回購方案；
3、如公司董事會因充分正當事由決定終止本回購方案，則回購期限自董事會決議終止本回購方案之日起提前屆滿。
（五）回購價格區間
不超過人民幣26.09元/股（根據公司《關於以集中競價交易方式回購公司A股股份方案的議案》，公司回購股份的價格不超過人民幣26.35元/股，如公司在回購股份期限內實施了送股、資本公積金轉增股本、現金分紅、配股等其他除權除息事項，自股價除權、除息之日起，按照中國證監會及上交所的相關規定相應調整回購價格。鑑於公司2018年年度權益分派已實施，自除權除息日2019年8月27日起，回購價格上限由26.35元/股調整為26.09元/股。）。
（六）回購資金來源
公司自有資金。
二、回購實施情況
（一）2019年11月8日，公司通過上海證券交易所交易系統以集中競價交易方式實施首次回購A股股份，並於2019年11月9日披露了《關於以集中競價交易方式首次回購公司A股股份的公告》（公告編號：2019-108）。
（二）截至2019年12月19日，公司已實際回購公司A股股份40,020,780股，佔公司總股本的0.5974%，回購最高價格18.45元/股，回購最低價格16.14元/股，回購均價16.5888元/股（不含交易費用），使用資金總額66,389.56萬元（不含交易費用）。
（三）2019年12月26日，公司召開第六屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關於提前完成公司A股股份回購的議案》，根據公司員工持股計劃的認購意向以及公司股東大會及類別股東大會的授權，鑑於公司回購金額已達到本次回購的最低限額，同意提前完成公司A股股份回購，回購總金額為663,895,568.36元（不含交易費用）。
本次回購A股股份方案實際執行情況與原披露的回購股份方案不存在差異，公司已按披露的方案完成回購。
（四）本次股份回購方案的實施對公司的影響
本次A股股份回購的回購期限、回購價格、回購資金總額等均符合股東大會審議通過的回購議案，不會對公司的日常經營、財務、研發、盈利能力、債務履行能力和未來發展產生重大影響，本次回購計劃的實施不會導致公司控制權發生變化，不會導致公司的股權分佈不符合上市條件。
三、回購期間相關主體買賣股票情況
2019年3月13日，公司首次披露了回購A股股份事項，具體情況詳見《招商證券股份有限公司關於以集中競價交易方式回購公司A股股份方案的公告》（公告編號：2019-013）。自公司首次披露回購股份事項之日起至本公告披露前一日，公司控股股東及實際控制人、董事、監事及高級管理人員在此期間未發生買賣公司股票的情形。
四、股份註銷安排
公司本次總計回購A股股份40,020,780股，佔公司總股本的0.5974%。根據公司A股股份回購方案，本次回購股份擬全部作為公司後續實施員工持股計劃的股票來源。公司如未能在發佈回購結果暨股份變動公告後36個月內實施上述用途的，未使用部分將依法予以註銷。
五、股份變動表
公司本次總計回購A股股份40,020,780股，佔公司總股本的0.5974%。本次回購的A股股份將存放於公司回購股份專用證券賬戶，本次回購前後公司的股權結構變動情況如下：
■
六、已回購股份的處理安排
公司本次回購A股股份總數為40,020,780股，本次回購的A股股份暫存放於公司回購專用證券賬戶，在回購股份過戶之前，回購股份不享有股東大會表決權、利潤分配、公積金轉增股本、認購新股和配股、質押等權利。根據公司A股股份回購方案，本次回購股份擬全部作為公司後續實施員工持股計劃的股票來源。公司如未能在發佈回購結果暨股份變動公告後36個月內實施上述用途的，未使用部分將依法予以註銷。
後續，公司將按照回購股份用途用於員工持股計劃，並按規定履行決策程序和信息披露義務。
特此公告。
招商證券股份有限公司董事會
2019年12月26日
閱讀更多 證券日報 的文章
