證券代碼：603869 證券簡稱：新智認知 公告編號：2020-003
本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
持股5%以上股東及其一致行動人持股基本情況：截至本公告日，張滔及一致行動人博康控股集團有限公司（以下簡稱“博康控股”）、上海慧添投資管理有限公司、上海信添投資管理有限公司（以下簡稱“信添”）、章琦、周農合計持有本公司股票59,208,179股,佔公司總股本的11.74%
減持計劃主要內容：持股5%以上股東張滔及其一致行動人博康控股、信添計劃自本公告披露日起15個交易日後的5個月內，擬通過集中競價交易、大宗交易等方式減持股份數量不超過15,135,015股，即減持數量不超過公司總股本的3%。若此期間公司有送股、資本公積金轉增股份、配股等除權除息股份變動事項，擬減持股份數量相應進行調整。
一、減持主體的基本情況
上述減持主體存在一致行動人：
大股東及其一致行動人、董監高過去12個月內減持股份情況
注：減持比例均以公司當前總股本504,500,508計算所得
二、減持計劃的主要內容
1、張滔先生、博康控股、信添擬採用集中競價、大宗交易等方式減持所持股份，減持股份總量不超過15,135,015股；
2、若此期間公司有送股、資本公積金轉增股份、配股等除權除息股份變動事項，擬減持股份數量相應進行調整；
3、採取集中競價交易的，在任意連續90日內，減持股份的總數不得超過公司股份總數的1%，採取大宗交易的，在任意連續90日內，減持股份的總數不得超過公司股份總數的2%；且非公開發行取得股份的股東自股份解除限售之日起12個月內，減持數量不得超過其持有該次非公開發行股份數量的50%。
(一)相關股東是否有其他安排 □是 √否
(二)大股東及董監高此前對持股比例、持股數量、持股期限、減持方式、減持數量、減持價格等是否作出承諾 √是 □否
1、張滔、博康控股、信添通過發行股份購買資產所得股份在公司2016年實施重大資產重組期間曾作出股份鎖定及相關承諾如下：
（1）以新智認知數據服務有限公司（以下簡稱“新智數據”）股權所認購而取得的新智認知股份，自該等股份上市之日起12個月內，將不以任何方式轉讓，包括但不限於通過證券市場公開轉讓或通過協議方式轉讓，也不由新智認知回購（因業績補償回購的除外）；該等股份由於新智認知送紅股、轉增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述鎖定期進行鎖定。
同時為確保本次交易盈利預測補償責任的可操作性和可實現性，在上述鎖定期滿後，上述交易對方在本次交易所取得的上市公司的股份應按照如下原則予以解禁：
（i）在解禁對價股份時，應待上市公司計算並確定是否需實行股份補償，在扣減需進行股份補償部分且履行完畢相應補償義務後，予以解禁本人/本公司所持有的當期可解禁的股份。
(ii)第一次解禁條件：（a）自本次發行結束之日起已滿12個月；（b）新智數據2016年專項審核報告已經披露；
上述解禁條件滿足後，本人/本公司所取得的對價股份的解禁比例 = 25%-當期股份補償部分÷本人/本公司以新智數據股份認購而取得的新智認知股份。
(iii)第二次解禁條件：新智數據2017年專項審核報告已經披露。
上述解禁條件滿足後，本人/本公司所取得的對價股份的解禁比例= 60%-已解禁比例-累計股份補償部分÷本人/本公司以新智數據股份認購而取得的新智認知股份。
（iiii）第三次解禁條件：新智數據2018年專項審核報告已經披露。
在滿足上述解禁條件且履行完畢利潤補償義務後，交易對方所取得的所有仍未解禁的對價股份均予以解禁。
2、張滔通過非公開發行股份募集資金所得股份曾作出股份鎖定及相關承諾如下：
以現金認購取得的新智認知股份，自該等股份上市之日起36個月內，將不以任何方式轉讓，包括但不限於通過證券市場公開轉讓或通過協議方式轉讓，也不由新智認知回購；該等股份由於新智認知送紅股、轉增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述鎖定期進行鎖定。
3、公司籌劃股份回購事項時，公司董事、持股 5%以上的股東張滔及其一致行動人博康控股書面承諾：按照《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》相關規定，已於 2018 年 10 月正式披露預減持公告，在公司公告回購預案之日起至發佈回購結果暨股份變動公告期間不會通過集中競價的方式減持公司股票，且無增持公司股票計劃。
截止本公告日，上述承諾股份解禁條件均已達成。
本次擬減持事項與此前已披露的承諾是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事項
無
三、相關風險提示
(一)減持計劃實施的不確定性風險，如計劃實施的前提條件、限制性條件以及相關條件成就或消除的具體情形等
(二)減持計劃實施是否可能導致上市公司控制權發生變更的風險 □是 √否
(三)其他風險提示
特此公告。
新智認知數字科技股份有限公司董事會
2020年1月16日
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