證監會、上交所因系統漏洞招致高額訴訟

2019年7月24日,楚坤律師事務所周蘭律師團隊代理了一件因平安證券股份有限公司(下稱:平安證券)營業部門錯誤註銷當事人證券賬戶而導致證監會和上交所成為共同被告的特殊案件。


在本案中,律師團隊代理的當事人於2018年5月17日在平安證券股份有限公司福州營業部開立了相關滬A證券賬戶,同時進行了指定委託,並開始進行了證券交易。2019年1月8日當事人希望通過轉戶將服務券商從平安證券改為東方證券,平安證券在沒有進行合理謹慎的審查,錯誤地為其辦理了銷戶手續,導致案涉滬A證券賬戶因此被註銷。
而在當事人沒有意識到自己的賬戶已被註銷,誤以為賬戶依舊正常的情況下,從2019年1月9日起仍舊進行大量股票買入,在2019年1月10日多次嘗試賣出股票時沒有成功才發現自己的賬戶已經被註銷,無法進行交易。由此給當事人造成了一百多萬的經濟損失。
2019年10月,律師團隊律師經過分析研究,由於平安證券營業部在當事人發出轉戶要求時沒有經過審慎核查而做出錯誤反饋,加上證券交易市場系統存在嚴重的時效延遲的問題,不能及時收集和反饋當事人的操作信息從而導致出現賬戶在實際註銷的情況下依舊可以短時間正常買入導致了經濟損失。在律師嘗試與平安證券和上交所、證監會溝通協商解決此事時,上述三方對律師所整理的事實予以認可但處理態度消極,因此律師將整個證券市場系統的管理操作者證監會和上交所作為本案件的共同被告向深圳市福田區人民法院提起了民事侵權之訴,要求平安證券及相關分公司和上交所、證監會一同向當事人承擔賠償責任。案件現已正常立案,律師團隊正等待開庭中,併力爭為當事人維護其合法正當的權益。

在此證券市場的侵權糾紛中,投資者作為二級市場的操作者,個人力量相較於整個證券市場的服務方來說是極為弱小,且證券市場上的相關法律法規細節保護規定較少,大多數均為一些宏觀的保護中小投資者的原則性表述,少數有一些內部工作操作規則和指南,但這並不意味損失不被保護。本案最初的根源在於平安證券營業部門在業務操作過程中出現錯誤,結合證券操作系統中本身固有bug存在,上述被告未能就其錯誤進行及時的補救而發生,作為弱小者的一方,若其他投資者也遇到了同樣的侵權問題,不應沉默,要及時拿起法律的武器,找到我們及時為您維權,挽回損失!


證監會、上交所因系統漏洞招致高額訴訟


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