節能風電:需對非公開發行股票方案進行調整

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世紀新能源網消息:今日,節能風電發佈“關於取消 2020 年第二次臨時股東大會的公告”。

由公告可知,節能風電的2020 年第二次臨時股東大會原定召開時間為2020 年 3 月 25 日,主要為審議關於調整非公開發行股票方案等相關議案。但依據中國證券監督管理委員會於 2020 年 2 月 14 日發佈的《關於修改 的決定》、《關於修改的決定》 及與以上規則相配套的《發行監管問答——關於引導規範上市公 司融資行為的監管要求》和《上市公司收購管理辦法》(2020 年 修訂)等規定,節能風電結合自身的實際情況,需對非公開發行股票方案進行調整,並召開董事會進行審議。

2019年5月14日,節能風電發佈了節能風電非公開發行A股股票預案。其中表明,預發行募集資金總額(含發行費用)不超過28億元,扣除發行費用後的募集資金淨額將用於陽江南鵬島海上風電項目(300MW)、德令哈風電項目(50MW) 、達茂旗百靈廟風電供熱項目(50MW) 、定邊膠泥崾先風電場項目(50MW) ,以及補充流動資金。

2019年7月31日,節能風電發佈關於非公開發行股票獲國資委批覆的公告,其中稱於近日收到控股股東中國節能環保集團有限公司轉來的國務院國有資產監督管理委員會下發的《關於中節能風力發電股份有限公司非公開發行 A 股股份有關問題的批覆》(國資產權〔2019〕348 號)。國務院國有資產監督管理委員會原則同意公司此次非公開發行不超過 83111.2000 萬股 A 股股 份、募集資金總額不超過 28 億元的總體方案,同意中國節能環保集團有限公司(SS)以現金認購不低於實際發行股份數量的 10%。

2019年8月2日,節能風電發佈2019年第三次臨時股東大會決議公告,表明 2019 年第三次臨時股東大會審議通過了與非公開發行 A 股股票相關的議案,並授權公司董事會及其授權人士全權辦理本次非公開發行股票相關事宜。

2019年3月10日,節能發電發佈關於調整非公開發行A股股票方案的公告。公告對原公告中的發行方式和發行時間、發行對象和認購方式、定價基準日及發行價格、限售期四方面相關內容進行了修改。

調整後的方案較最初的方案,在時間上變動較大。 諸如將“在中國證券監督管理委員會核准後六個月內選擇適當時機向特定對象發行股票,發行對象需以現金認購”修訂為“十二個月內”、將“中國節能認購的股份,自本次發行結束之日起三十六個月內不得轉讓,其他發行對象認購的股份自本次發行結束之日起十二個月內不得轉讓”修訂為“中國節能認購的股份,自本次發行結束之日起十八個月內不得轉讓,其他發行對象認購的股份自本次發行結束之日起六個月內不得轉讓。限售期結束後,將按中國證監會及上交所的有關規定執行。”

此外,發行對象和認購方式、定價基準日及發行價格兩方面較之初稿也有一定的變化。

原本以為水到渠成的事情,而再生變化。在調整方案公佈後的相隔兩週時間,節能風電再發公告稱需對非公開發行股票方案進行調整,也就是說3月10日的方案依舊存在需要進行調整之處,不知道會在哪些進行修改,所以要想得到最終的定稿方案,大家還需要再等上一等了。

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