證券代碼：600823 證券簡稱：世茂股份 公告編號：臨2020-021
債券代碼：143165 債券簡稱：17世茂G1
債券代碼：143308 債券簡稱：17世茂G2
債券代碼：143332 債券簡稱：17世茂G3
債券代碼：155142 債券簡稱：19世茂G1
債券代碼：155254 債券簡稱：19世茂G2
債券代碼：155391 債券簡稱：19世茂G3
債券代碼：163216 債券簡稱：20世茂G1
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
擬聘任的會計師事務所名稱:上會會計師事務所（特殊普通合夥）
2020年3月24日，上海世茂股份有限公司(以下簡稱:公司)第八屆董事會第十八次會議審議通過了《關於續聘上會會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度會計師事務所的議案》,同意公司繼續聘請上會會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度會計師事務所,具體情況如下:
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
上會會計師事務所(特殊普通合夥)（以下簡稱“上會”）原名上海會計師事務所（以下簡稱上會），於1980年籌建，1981年元旦正式成立。1998年12月按財政部、中國證券監督管理委員會的要求，改製為有限責任公司制的會計師事務所。2013年12月上海上會會計師事務所有限公司改製為上會會計師事務所（特殊普通合夥）。
註冊地址：上海市靜安區威海路755號25層。
執業資質：會計師事務所執業證書（編號31000008）；會計師事務所證券、期貨相關業務許可證（證書號32）；首批獲准從事金融相關審計業務會計師事務所資質，批准文號：銀髮（2000)358號；中國銀行間市場交易商協會會員資格；軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案證書等相關資質。
是否曾從事證券服務業務：是。
2.人員信息
首席合夥人：張曉榮。
合夥人數量：2019年末57人。
註冊會計師人數及近一年的變動情況：2019年末註冊會計師382人，較2018末增加9人。
是否有註冊會計師從事過證券服務業務及其人數：是，從事過證券服務業註冊會計師296人。
從業人員總數：2019年末1,130人。
3.業務規模
2018年度業務收入：3.62億元
2018年末淨資產金額：0.30億元
上年度共向39家上市公司提供審計服務，收費總額0.40億元，涉及行業包括製造業、批發和零售業、交通運輸、倉儲和郵政業、房地產業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業，資產均值115.92億元。
4.投資者保護能力
職業風險基金計提金額：截至2019年末76.64萬元
購買的職業保險累計賠償限額：3億元
相關職業保險能覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任
5.獨立性和誠信記錄
上會不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。近三年未受到刑事處罰。近三年未受到行政處罰。除於2018年3月26日收到中國證券監督管理委員會上海監管局出具的警示函外，近三年未受到其他行政監管措施。近三年未受到自律監管措施。
（二）項目成員信息
1.人員信息
(1)擬任2020年度審計服務項目合夥人，簽字會計師
姓名：胡治華。
執業資質：中國註冊會計師。
從業經歷：1997年起從事註冊會計師行業，從事多家上市公司的審計服務工作，具備相應專業勝任能力。
兼職情況：無。
是否從事過證券服務業務：是。
(2)擬任2020年度審計服務質量控制複核人
姓名：沈佳雲。
執業資質：中國註冊會計師。
從業經歷：從事證券服務業多年，先後擔任多家上市公司的審計服務以及質量控制複核工作，具備相應專業勝任能力。
兼職情況：現擔任上海申華控股股份有限公司獨立董事和山東魯陽節能材料股份有限公司獨立董事。
是否從事過證券服務業務：是。
(3)擬任2020年度審計服務簽字會計師
姓名：榮婷婷。
執業資質：中國註冊會計師。
從業經歷：2008年起從事註冊會計師行業，主要從事上市公司以及房地產行業的審計服務工作，具備相應專業勝任能力。
2.上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況
擬任項目合夥人胡治華，擬任質量控制複核人沈佳雲，擬任簽字會計師榮婷婷不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。）最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施。
（三）審計收費
2019年度財務報告審計費用為人民幣175萬元(含稅)，內部控制審計費用為人民幣60萬元(含稅)，審計費用合計235萬元(含稅)。該項費用系基於上會提供審計服務所投入的專業服務，綜合考慮項目團隊專業能力和經驗以及實際投入項目的工作時間協商確定。
2018年度財務報告審計費用為人民幣170萬元(含稅)，內部控制審計費用為人民幣60萬元(含稅)，審計費用合計230萬元(含稅)。2019年度審計費用上浮5萬元主要由於公司規模有所擴大，上會項目團隊投入相應增加所致。
二、擬續聘會計師事務所履行的程序
（一）董事會審計委員會關於本次續聘會計師事務所的意見
經對上會會計師事務所（特殊普通合夥）從事公司2019年審計工作的檢查，我們認為，該事務所在從事公司2019年各項審計工作中，能夠遵守職業道德規範，按照中國註冊會計師審計準則執行審計工作，相關審計意見客觀和公正。
為此，建議公司繼續聘請上會會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度會計師事務所，並將續聘事項提交公司董事會及股東大會審議。
（二）獨立董事關於本次續聘會計師事務所的事前認可
上會會計師事務所(特殊普通合夥)具有從事證券業務資格，其在擔任公司審計機構期間，遵循《中國註冊會計師獨立審計準則》，勤勉盡責，公允合理地發表了獨立審計意見。為保證公司審計工作的連續性和完整性，我們同意將《關於續聘上會會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度會計師事務所的議案》提交公司第八屆董事會第十八次會議審議。
（三）獨立董事關於本次續聘會計師事務所的獨立意見
經過審慎核查，我們認為上會會計師事務所(特殊普通合夥)具備擔任財務審計和內控審計機構的資質條件，具有相應的專業知識和履行能力，能夠滿足公司審計工作的要求。
本議案決策程序合法、有效，符合《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等有關法律法規和公司制度的規定，不存在損害公司和股東利益的情形。我們同意續聘上會會計師事務所(特殊普通合夥)作為公司2020年度財務審計和內控審計機構，並同意提請公司股東大會審議。
（四）董事會對本次續聘會計師事務所相關議案的審議和表決情況
公司第八屆董事會第十八次會議以9票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關於續聘上會會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度會計師事務所的議案》，同意續聘上會會計師事務所(特殊普通合夥)為公司2020年度會計師事務所。本事項尚需提請公司股東大會審議。
（五）本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事會
2020年3月26日
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