導讀
科創版上市公司主要聚焦在科技領域，擁有自己的核心技術，並能持續為公司的收入增長提供驅動力。科創版上市知識產權上明顯比普通企業要求更高，專利與核心業務的融合、專利訴訟風險應對及處理、知識產權管理制度的建構等是科創企業的知識產權必修課。本文以敏芯股份在IPO前遭遇上交所的相關問詢及其與行業龍頭歌爾聲學的專利糾紛為例進行重點探討。
IPO過程中對於上會企業的知識產權問詢非常嚴格，除了要防範財務和其它方面的風險，對於一個公司整體的上市前的知識產權盡職調查和風險防控也有非常高的要求。
公開資料顯示，本次申請發行上市的敏芯股份主要產品包括MEMS麥克風、MEMS壓力傳感器和MEMS加速度傳感器，公司在上述領域的主要競爭對手包括樓氏、歌爾股份、瑞聲科技。
（數據來自敏芯股份回覆上交所首輪問詢文件）
筆者從《科創版日報》相關報道中瞭解到，在2019年11月1日上交所受理敏芯電子相關上市申請之前，歌爾股份已在北京市知識產權法院起訴敏芯產品3項實用新型侵權，在同年的11月又就職務發明專利權歸屬問題提起了訴訟。上述案件尚未開庭審理，敏芯也未進行反訴，但對於急於過會的敏芯公司管理層來說是一項重大挑戰。
敏芯電子作為後起之秀，能否有實力抵禦相關風險，我們通過incoPat數據庫進行了簡要的檢索分析。
下圖是2007-2019敏芯電子專利申請量趨勢分析。從2007年起的 13年間，敏芯電子的整體專利申請量呈上升趨勢，尤其是近三年呈現爆發式增長，足見其對於專利保護還是比較重視的。
（2007-2019敏芯電子專利申請量趨勢）
對該公司主要發明人進行分析，其中李剛、胡維、梅嘉欣的專利申請數量最多，三人均為公司高管。從公開招股書中得知，李剛擔任董事長、總經理職務，全面負責敏芯股份戰略發展方向、整體經營策略的制定，領導公司研發部門的產品線規劃；胡維主要負責公司各MEMS芯片研發工作；梅嘉欣主要負責各MEMS產品的封裝、測試技術研發工作。
（敏芯電子主要專利發明人排名表）
在敏芯電子更新的首輪和第二輪上交所問詢答覆文件中，對涉及職務發明訴訟的相關情況進行了說明，該訴訟關聯的發明人就是梅嘉欣，涉及的專利為
CN200710038554.0
，申請日為2007年3月8日。
值得注意的是，從公開資料中查詢得知梅嘉欣在碩士畢業後任職於歌爾股份，其在2004年7月至2006年12月之間，擔任歌爾股份技術經理，上述專利如果與梅嘉欣主管工作存在一定重疊，按照中國專利法關於職務發明的規定，敏芯的此項專利的確可能存在權屬爭議的風險。
進一步對敏芯電子的專利進行著錄項目查詢，將涉及梅嘉欣的相關專利進行了檢索導出。筆者發現該公司2019年8月起，陸續對大量專利進行了發明人的變更，而變更的形式也是多種多樣，部分被國家知識產權局接受、部分則被駁回。令人不解的是，敏芯電子上述涉及到硅麥克風的專利，除顯示梅嘉欣為主要發明人外，多項也涉及對發明人“唐行明”進行變更，此項暫無法獲得驗證。
相關事態還在緊密發展未見結果，但該系列事件對於擬IPO企業，還是有值得思考的地方：
01、專利權源的合法性問題。發行人專利的來源、取得方式和時間、重要程度、是否合法有效存續，是否存在被終止、宣告無效的情形，以及各專利發明人與發行人的關係。
02、研發人員的合規性問題。核心技術的發明人或主要研發人員及其曾任職的單位情況，核心技術的具體來源、研發週期、形成過程，是否涉及公司董事、監事、高級管理人員或其他核心人員在曾任職單位的職務成果，是否與原工作內容相關，是否侵犯原單位知識產權，是否違反其競業禁止義務和保密協議，是否存在權屬糾紛或潛在糾紛風險，是否在新員工入職時做好知識產權背景調查，都是需要重點關注的。
03、已有專利和技術的穩定性問題。已獲授權的專利授權方的基本情況，以及授權的長期性與穩定性，也是企業IPO過程中常見問題之一。
總之在企業IPO過程中需要依靠專業的知識產權管理團隊，制定完善的知識產權管理制度和綱領性文件，例如知識產權的定位，知識產權與公司核心業務的關係、知識產權核心機制等針對專利、商標、著作權、技術秘密等制定管理辦法，將高風險問題制度化和規範化。如此方能未雨綢繆，防範於未然。
注：本文部分觀點引用自《科創板日報》, 由個人整理編輯，該部分版權為 《科創板日報》所有。文章內容系作者個人觀點，不代表合享智慧學習中心incopat對觀點贊同或支持。如需轉載，請註明文章來源。
閱讀更多 合享智慧 的文章
關鍵字: 2019你為誰驕傲 人生第一份工作 上海證券交易所
