中國經濟週刊－金臺資本組 記者 孫庭陽
海康威視（002415.SZ）近日公告稱，公司副董事長龔虹嘉、總經理胡揚忠收到了證監會結案通知書和浙江證監局的警示函。浙江證監局對兩人採取出具警示函的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。
據警示函披露，胡揚忠和龔虹嘉在增減持海康威視股份過程中，沒有向公司報告為他人提供融資安排的情況，導致海康威視沒有真實、準確、完整地披露相關信息。
一位熟悉資本運作的研究員告訴《中國經濟週刊》記者，海康威視此前回復交易所問詢、披露權益變動報告，可能都與兩人收到的監督管理措施有關。
龔虹嘉減持146億元，胡揚忠增持39億元
公開資料顯示，龔虹嘉是海康威視籌建人之一，他在2001年11月參與設立海康威視，任海康威視董事、副董事長。
海康威視曾在回覆深交所問詢時披露龔虹嘉的減持事項。2018年2月，海康威視收到深交所問詢函，要求公司披露龔虹嘉“近三年減持的原因及資金用途”等問題。海康威視回覆稱，從上市到2018年2月，龔虹嘉合計減持公司股份146億元，減持原因是個人資金需求，所獲資金主要用於生活和投資，其中投資的領域主要為健康、環保、教育等產業，也有部分天使投資。
在上述回覆中，海康威視沒有提到“為他人提供融資安排”的內容。
與龔虹嘉相反，海康威視的董事、總經理胡揚忠，一直在增持海康威視。據Wind統計，從2016年2月到2018年1月，胡揚忠增持海康威視股票市值合計約39億元。
2018年1月，海康威視發佈簡式權益變動報告書，這是依據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書》（2014年修訂）（以下簡稱“格式準則”）編制。格式準則規定，信息披露義務人（增持方）為上市公司董監高，應當披露資金來源，“如資金來源於向第三方借款，應當披露借款協議的主要內容，包括借款方、借款的條件、金額、還款計劃及資金來源。”
胡揚忠是信息披露義務人。他持有公司股票數量增加、持股比例上升“繫個人投資安排”，但沒有披露資金來源。
這次收到的警示函，事因兩人“增減持股份過程中，沒有向海康威視報告為他人提供融資安排的情況”。
時間巧合，營業部重合
《中國經濟週刊》記者查閱Wind統計的海康威視重要股東買賣明細發現，龔虹嘉和胡揚忠兩人操作公司股票記錄中，有5次是在同一天，兩人減持增持股票數量非常接近。大宗交易記錄所顯示的賣家買家所在營業部也有頗多重合。
最近一次是2018年1月22日，龔虹嘉減持和胡揚忠增持均為1590萬股。海康威視這天的大宗交易記錄中，減持方在中信建投杭州慶春路營業部，增持方在中信建投北京東直門南大街營業部。
2018年1月19日，龔虹嘉減持1.141億股，胡揚忠增持4350萬股。當天的大宗交易記錄顯示，減持方依然在中信建投杭州慶春路營業部。增持方在兩個營業部，其中包括中信建投北京東直門南大街營業部，合計增持量是4350萬股，與胡揚忠增持數相同。
另外三次重合發生在2016年12月29日、27日和23日。這3天中，龔虹嘉減持了4127.5萬股。這三天的大宗交易顯示，海康威視減持方，都在中金公司杭州教工路營業部，巧合的是，減持股票數量也是4127.5萬股。
在2016年12月29日，龔虹嘉減持2077.5萬股、胡揚忠增持1200萬股。當天大宗交易紀錄顯示，有一筆是在中金公司杭州教工路營業部減持1200萬股，在中信建投北京東直門南大街增持1200萬股。
同年12月27日，龔虹嘉合胡揚忠一減一增各是1550萬股。這一天大宗交易中，在中金公司杭州教工路營業部減持兩筆，分別是1450萬股和100萬股，合計恰好是1550萬股。增持方在兩個營業部，其中之一還是中信建投北京東直門南大街營業部。
同年12月23日，龔虹嘉減持500萬股，胡揚忠增持兩筆，其中一筆是增持500萬股。這天的大宗交易記錄顯示，減持方在中金公司杭州教工路營業部減持500萬股，增持方在中信建投北京東直門南大街營業部，增持500萬股。
在2019年11月，海康威視收到證監會《調查通知書》，龔虹嘉和胡揚忠因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。
近期，此案結案，監管層對兩人“採取出具警示函的監督管理措施”。
浙江證監局提示，如果對監督管理措施不服，兩人可以向證監會提出行政複議申請或向法院提起訴訟。複議與訴訟期間，監督管理措施不停止執行。
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