前几天将如何审核“领导作用”分享完毕。从今天开始，将分享如何审核“策划”。今天分享的内容为如何审核“应对风险和机遇的措施”。
标准内容
标准《质量管理体系-要求 GB/T 19001-2016》条款6.1应对风险和机遇的内容为“6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：a)确保质量管理体系能够实现其预期结果；b)增强有利影响；c）预防或减少不利影响；d）实现改进。6.1.2组织应策划：a)应对这些风险和机遇的措施；b）如何：1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；2）评价这些措施的有效性。应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。注1：应对风险可选择规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性后果，分担风险，或通过信息充分的决策而保留风险。注2：机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对组织或其顾客的需求。”
标准审核
对于条款6.1应对风险和机遇的措施的审核。首先，要确定好审核对象。 对于本条款的审核对象为组织的高层管理者或者质量管理工作负责人。其次，审核方法。本条款的审核方法是文件查阅和现场检查。最后，审核内容并做出审核结论。第一、审核时，询问被审核方在策划质量管理体系时，组织确定了哪些与其宗旨和战略相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素？其实，这些内容在审核标准《质量管理体系-要求 GB/T 19001-2016》条款4.1理解组织及其环境时就应审核了。同时，询问被审核方在策划质量管理体系时，组织确定了哪些与其质量管理体系有关的相关方以及相关方的要求？其实，这些内容在审核标准《质量管理体系-要求 GB/T 19001-2016》条款4.2理解相关方的需求和期望时就应审核了。然后，询问被审核方在策划质量管理体系时，组织确定了哪些与其质量管理体系有关的需要应对的风险和机遇？第二、查看组织的成文信息，看其所确定的需要应对的风险和机遇，以及应对这些风险和机遇的措施是否得当？第三、查看组织对应对风险和机遇的措施的有效性是否进行了评价？评价是否合理？
标准《质量管理体系-要求 GB/T 19001-2016》条款4.1理解组织及其环境和标准《质量管理体系-要求 GB/T 19001-2016》条款4.2理解相关方的需求和期望以及《质量管理体系-要求 GB/T 19001-2016》条款6.1应对风险和机遇都没有成文信息的要求。一般来讲，组织会有质量管理体系外部和内部因素识别表、质量管理体系相关方和相关方要求识别表、质量管理体系风险和机遇识别表、质量管理体系风险和机遇应对措施表。当然，有的组织会将上面的四张表汇总为一张表，即质量管理体系风险和机遇识别即应对措施表。
作者：陈世鹏 管理体系之家
