股票簡稱：涪陵電力 股票代碼：600452 編號：2020-006
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一、擬聘會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
天職國際會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱天職國際）創立於1988年12月，總部北京，是一家專注於審計鑑證、資本市場服務、管理諮詢、政務諮詢、稅務服務、法務與清算、信息技術諮詢、工程諮詢、企業估值的特大型綜合性諮詢機構。
天職國際首席合夥人為邱靖之，註冊地址為北京市海淀區車公莊西路19號68號樓A-1和A-5區域。
天職國際已取得北京市財政局頒發的執業證書，是中國首批獲得證券期貨相關業務資格，獲准從事特大型國有企業審計業務資格，取得金融審計資格，取得會計司法鑑定業務資格，以及取得軍工涉密業務諮詢服務安全保密資質等國家實行資質管理的最高執業資質的會計師事務所之一，並在美國PCAOB註冊。天職國際過去二十多年一直從事證券服務業務。
天職國際及下屬分所為一體化經營，一併加入全球排名前十的國際會計網絡Baker Tilly International，作為其在中國地區的唯一成員所。
本公司的審計業務主要由天職國際重慶分所（以下簡稱“重慶分所”）具體承辦。重慶分所於2010年10月成立，負責人為童文光。重慶分所註冊地址為重慶市北部新區星光大道90號A2-5層。重慶分所成立以來一直從事證券服務業務，在天職國際總所授權下具有從事證券服務從業資格。
2.人員信息
截止2019年12月31日天職國際從業人員超過5，000人，其中合夥人55人、註冊會計師1,208人（2018年末註冊會計師1,126人），2019年度註冊會計師轉出161人、增加243人，從事過證券服務業務的註冊會計師超過700人。
3.業務規模
天職國際2018年度業務收入16.62億元，2018年12月31日淨資產為1.41億元。2018年度承接上市公司2018年年報審計139家，收費總額1.24億元，上市公司年報審計資產均值95.69億元。承接上市公司審計業務覆蓋的行業主要包括製造業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業、金融業、電力、熱力、燃氣及水生產和供應業、批發和零售業、交通運輸、倉儲和郵政業等。天職國際具有本公司所在行業審計業務經驗。
4.投資者保護能力
天職國際按照相關法律法規在以前年度已累計計提足額的職業風險基金，同時天職國際購買的職業保險累計責任賠償限額6億元。已計提職業風險基金及職業保險累計賠償限額能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5.獨立性和誠信記錄
（1）天職國際及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
（2）天職國際最近三年無刑事處罰、行政處罰和自律處分。項目合夥人及簽字會計師童文光、擬擔任項目質量控制複核人王皓東、擬簽字註冊會計師賈吉全、擬簽字註冊會計師鄒帆最近三年無刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
項目合夥人及簽字會計師童文光、擬擔任項目質量控制複核人王皓東、擬簽字註冊會計師賈吉全、擬簽字註冊會計師鄒帆最近三年無刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
天職國際最近三年累計收到證券監管部門採取行政監管措施三份，天職國際已按要求整改完畢並向證券監管部門提交了整改報告。
（二）項目成員信息
1.人員信息
審計項目合夥人及擬簽字註冊會計師童文光，中國註冊會計師，從事證券服務業務超過10年，具備相應專業勝任能力，擔任過貴州茅臺、雲南銅業等多家上市公司年報審計項目負責合夥人，同時在3家公司兼職（分別為重慶建工集團股份有限公司獨立董事；重慶商社（集團）有限公司董事；貴陽產業發展控股集團有限公司董事），具備相應專業勝任能力。
擬簽字註冊會計師賈吉全，中國註冊會計師，從事證券服務業務8年，無兼職，具備相應專業勝任能力。
擬簽字註冊會計師鄒帆，中國註冊會計師，從事證券服務業務3年，無兼職，具備相應專業勝任能力。
根據天職國際質量控制政策和程序，王皓東及其團隊擬擔任項目質量控制複核人。王皓東從事證券服務業務多年，負責審計和複核多家上市公司，無兼職，具備相應專業勝任能力。
2.上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況
項目合夥人及簽字會計師童文光、擬擔任項目質量控制複核人王皓東、擬簽字註冊會計師賈吉全、擬簽字註冊會計師鄒帆均不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，最近三年無刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
（三）審計收費
根據公司實際業務和市場等情況，本次公司續聘天職國際的財務審計費用擬確定為63萬元，前述審計費用較上一期審計費用同比無變化。
二、擬聘會計事務所履行的程序
（一）董事會審計委員會意見
公司董事會審計委員會第七屆六次工作會議審議通過了《關於續聘公司2020年度財務審計機構的議案》，經審查，天職國際會計師事務所（特殊普通合夥）具備證券、期貨相關業務審計從業資格，具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，且該事務所在公司2019年度財務審計工作中表現出了較好的執業能力及勤勉、盡責的工作精神，同意續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務審計機構。
（二）獨立董事事前認可和獨立意見
公司獨立董事對該事項進行了事前認可並發表了獨立意見：天職國際會計師事務所（特殊普通合夥）較好的完成了本公司2019年度財務審計工作，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了公司的財務狀況和經營成果；為了保持公司財務審計工作的持續性，同意續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務審計機構，審計費用為63萬元。
（三）公司董事會、監事會審議情況
公司第七屆十二次董事會會議、第七屆六次監事會會議審議通過了《關於續聘公司2020年度財務審計機構的議案》，認為：天職國際會計師事務所（特殊普通合夥）在為本公司提供2019年度財務審計服務工作中，恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，堅持穩健、謹慎的審計原則，審計工作團隊具有良好的職業道德操守和敬業精神，較好地完成了本公司2019年度授託的各項業務。為了保持公司財務審計工作的持續性，同意續聘天職事務所為公司2020年度財務審計機構，審計費用為63萬元。
（四）本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司2019年年度股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
三、備查文件
（一）公司第七屆十二次董事會會議決議；
（二）公司第七屆六次監事會會議決議；
（三）獨立董事事前認可意見和獨立意見；
（四）天職國際會計師事務所營業執業證照，主要負責人和監管業務聯繫人信息和聯繫方式，擬負責具體審計業務的簽字註冊會計師身份證件、執業證照和聯繫方式。
特此公告。
重慶涪陵電力實業股份有限公司董事會
二○二○年四月十七日
